广元市人民政府关于印发《广元市中小企业政策性融资担保项目管理暂行办法》的通知
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广元市人民政府关于印发《广元市中小企业政策性融资担保项目管理暂行办法》的通知
四川省广元市人民政府
广府发〔2007〕2号
广元市人民政府关于印发《广元市中小企业政策性融资担保项目管理暂行办法》的通知
各县、区人民政府，市级各部门，广元经济开发区管委会：
《广元市中小企业政策性融资担保项目管理暂行办法》已经市政府常务会议讨论通过，现印发你们，请遵照执行。
二○○七年一月十九日
广元市中小企业政策性融资担保项目管理暂行办法
第一条 为切实解决我市中小企业融资难问题，促进中小企业加快发展，根据《中小企业促进法》、《担保法》、《公司法》、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加强中小企业信用担保体系建设意见的通知》及《四川省人民政府办公厅关于加快推进全省中小企业信用担保体系建设的意见（试行）》，结合履行《国家开发银行四川省分行、广元市人民政府建立中小企业融资担保体系合作协议》的约定和广元的实际情况，制定本办法。
第二条 中小企业融资担保体系建设坚持以科学发展观为指导，紧紧围绕“加快中小企业发展、推进‘工业强市’战略、促进‘十一五’奋斗目标实现、又好又快推进广元经济社会发展新跨越”的总目标，贯彻促进发展与防范风险相结合、政策性引导与市场化运作相结合、提供担保与提升信用相结合、行业自律与适度竞争相结合、分类指导与扶优扶强相结合的原则。
第三条 市中小企业融资领导小组负责全市中小企业融资担保项目管理的组织领导。领导小组最终审定政策性担保贷款项目，制定有关扶持政策，协调与政策性金融机构的关系，组织对重点项目的监控。
第四条 市中小企业融资领导小组办公室是领导小组的办事机构，主要负责中小企业融资担保体系建设和政策性融资担保项目的综合协调和日常服务性工作。其主要职责是：
（一）根据全市中小企业运行情况，负责为中小企业担
保贷款政策的制定提供基础数据；
（二）负责中小企业政策性融资担保项目的评议工作；
（三）负责对政策性担保贷款企业和项目的运行情况进
行监督，并及时向领导小组报告；
（四）负责全市中小企业信用体系建设，引导成立中小企业自律组织——中小企业信用促进会，并监督指导其正常运行。
第五条 由市和各县区政府共同出资组建市政策性担保公司（以下简称市担保公司），作为中小企业担保体系建设的担保平台，为全市中小企业提供融资担保服务。
市担保公司按有限责任公司设立，是独立的法人实体，独立开展业务，独立承担民事责任。
市担保公司由市国资委依照《企业国有资产监督管理条例》进行监管，业务上接受市中小企业主管部门的指导。
第六条 市国投公司是《合作协议》中的借款主体，向国家开发银行四川省分行打捆申请贷款；市担保公司是全市中小企业贷款担保的具体实施机构，两公司均应按照法律法规以及本办法规定的原则和程序操作，制定严密的内控措施，建立代偿损失责任追究制度，切实保证贷款和担保资金的安全。
市国投公司和市担保公司推荐项目的通过率和贷款项目的不良率要与绩效挂钩。
第七条 中小企业申请政策性担保贷款的一般流程：
（一）受理和初审
市本级中小企业（用款人）直接向市国投公司、市担保公司提出贷款和担保申请，县区企业（用款人）凭县区经济商务部门推荐意见书、县区国投公司或贷款企业以及其他贷款人的反担保承诺书分别向市国投公司和市担保公司提出申请。市国投公司和市担保公司初审后送市中小企业融资领导小组办公室。
（二）民主评议
市中小企业融资领导小组办公室依据国家有关产业政策，按照市委、市政府确定的重点扶持行业、产业和投向原则，组建民主评议小组，对申请贷款企业或项目进行民主评议。
（三）资信审查和保前调查
市国投公司依据民主评议结果，按照贷款银行的要求对贷款企业资信状况进行审查；
市担保公司根据市国投公司资信审查结果，独立开展保前调查，明确是否提供担保。
（四）贷前公示
市国投公司对拟同意申请贷款并担保的项目，在《广元日报》上进行公示，接受社会监督。
（五）最终审定
市中小企业融资领导小组对公示后无异议的项目进行公开投票表决。领导小组票决时，到会成员必须达到三分之二以上。票决采用记名投票方式。领导小组组长不参与投票，但对贷款项目具有最终否决权。只有超过应到会成员过半数赞成、且未被领导小组组长否决的项目才给予贷款和担保扶持。
凡连续两次被否决的项目，市国投公司和市担保公司在2年内不再受理其贷款和担保申请。
（六）申报贷款
根据市中小企业融资领导小组的票决结果，由市国投公司向省开行申报贷款。
中小企业向其它商业银行申请贷款，需市担保公司提供担保服务的，由申贷企业、商业银行、担保公司直接商议后，按前述保前调查、贷前公示、最终审定的流程办理。
第八条 申请政策性担保贷款的中小企业应具备的基本条件：
（一） 一般应是规模以上中小企业；
（二） 具有良好的信用等级、社会信誉和成长性；
（三） 无重大不良信用记录；
（四） 市中小企业信用促进会反映良好的企业。
第九条 贷款方式、额度和期限
（一）中小企业政策性贷款采用打捆贷款方式和直接贷款方式，由市国投公司打捆向省开发银行申请贷款，担保公司为贷款提供担保，各中小企业作为最终用款人使用并偿还贷款本息。对借款金额较大的企业，可采取直接贷款方式，由市担保公司提供全额担保。
（二）贷款额度原则上不超过300万元。对全市产业发展有较大促进和带动作用的中小企业，贷款额度可适当放宽。县区担保贷款额度按县区在担保公司出资额的4倍放大。
（三）贷款期限原则上不超过2年，一般控制在1年以内。
第十条 强化对贷款企业的信用管理
（一）贷款企业应当约定按贷款额度5%向担保公司交存风险保证金，待担保公司安全解除担保责任后退还企业。
（二）贷款企业应当提供反担保。反担保在种类上选定为抵押、质押，在份额上选定为全额担保，或组合为全额担保。
（三）贷款企业或其他担保人向市担保公司提供反担保的不动产或有价证券等必须合法、有效、可变现。
（四）贷款企业或其他担保人对其贷款或反担保事项要依照有关法律、法规、章程规定或协议、合同约定，通过相应的会议决议并形成书面材料。
（五）反担保的借款企业或其他担保人是非国有经济控股的有限责任公司的，同时还应由其法定代表人或其他股东提供不低于担保总额的20%的个人财产担保。
（六）对于以个人财产抵（质）押设定反担保、且属于共同财产的，须有全部所有权人一致同意的反担保承诺书。
（七）对出现代偿损失的贷款企业，市国投公司和市担保公司要全力清偿，并向有关方面提出限制其相关责任人进行高消费的建议，直至挽回全部损失为止。
（八）对没有按时还本付息的贷款企业要记入“企业信用黑名单”，并定期在广元日报上予以公布曝光，且在3年内不再受理其贷款申请。
第十一条 建立贷款项目（企业）民主评议机制
民主评议小组为贷款项目（企业）的评议组织，负责贷款的评议工作。民主评议小组由市中小企业融资领导小组办公室负责协调有关部门组建。《民主评议小组评审办法》由市中小企业融资领导小组另行制定发布。
第十二条 贷款企业（用款人）有下列行为时，可以终止并收回贷款。
（一）提供虚假资料，有意隐瞒事实或骗取贷款和担保的；
（二）没有及时向担保公司或有关部门提供财务报表的；
（三）没有及时报告危及贷款回收安全的不正常情况的，没有采取必要措施保全受到危险或威胁的相应财产的；
（四）不配合市中小企业融资领导小组办公室、担保公司和贷款银行监督检查的；
（五）不按审批规定使用贷款资金的；
（六）没有按合同约定履行支付利息或其它义务的；
（七）有意转移反担保财产的；
（八）对反担保的抵押物、质押物重复设置担保的；
（九）担保公司或贷款银行按《担保合同》、《借款合同》所约定的应终止并收回贷款的其它事项。
第十三条 中小企业融资担保风险控制
（一）市、县区政府建立中小企业发展资金。中小企业发展资金主要用于中小企业贷款贴息、技改项目补助和政府担保公司资本金贷款本息偿还、风险补偿。
（二）建立风险控制和准备金制度。市担保公司要切实加强风险控制和风险预警，严格按照《担保法》的规定程序做好被保企业的保前调查、保中监控和保后追偿工作。按担保机构注册资本10%提取的保证金，存入财政主管部门指定银行，除担保机构清算时用于补偿债务外，任何机构一律不得动用；此外，担保公司按当年担保费收入的50%税前提取未到期责任准备金，按当年年末责任余额1%的比例及税后利润一定比例提取风险准备金。风险准备金累计达到注册资本3%以上，超出部分可转入准备金。
（三）建立风险补偿机制。财政部门每年要根据当年财政预算平衡的要求和担保公司业务的开展情况对担保公司可能出现的代偿损失核定适当的风险补偿资金，纳入当年财政预算，当担保公司提取的风险准备金不足以弥补代偿损失时，经财政部门审核后可给予一定数额补偿。
（四）各县区中小企业贷款担保项目由县区推荐，市担保公司统一担保，县区国投公司或贷款企业以及其他担保人进行反担保，且以各县区在市担保公司拥有的全部股权进行质押。当各县区贷款不良率达到5%时，市国投公司和担保公司对该县区立即停止受理和发放贷款及担保。
第十四条 各级各部门要积极支持中小企业融资担保体系建设。工商行政管理部门对查询被担保企业档案资料中依法可公开的相关资料应及时给予办理，国土资源和规划建设部门应依法及时办理土地、在建工程和房产抵押登记，税务部门对查询被保企业纳税情况应全力配合，人民银行要为担保公司开展中小企业信用档案查询业务，根据担保机构《备案证》准予查询被保企业贷款情况，各类中介服务机构要依法提供中介服务。各级各部门在规定费用的收取上给予优惠。
第十五条 市中小企业融资领导小组办公室要会同工商、税务、银行、公安、行业协会、商会以及政府其它部门，对中小企业在经济、金融和社会活动中的合同履约、经营效果、资产状况、纳税状况、银行信用等级、支持社会慈善和公益事业状况以及企业高级管理人员的信用状况等信息资料进行集中、归并和整理，及时记录和反映企业的信用状况，尽快建立企业信用信息征集和信用评价体系，按照市场化原则形成和使用企业的征信产品。
第十六条 本办法由市中小企业融资领导小组负责解释。
第十七条 本办法自印发之日起实施。
证券、期货投资咨询管理暂行办法
国务院证券委员会
证券、期货投资咨询管理暂行办法
国务院1997年11月30日批准，国务院证券委员会1997年12月25日发布
第一章 总则
第一条 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。
本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
（一）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
（二）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
（三）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
（四）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式。
第三条 从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。
证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。
第四条 从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。
第五条 中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门（以下简称地方证管办（证监会））负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。
第二章 证券、期货投资咨询机构
第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；
（二）有100万元人民币以上的注册资本；
（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
（四）有公司章程；
（五）有健全的内部管理制度；
（六）具备中国证监会要求的其他条件。
第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。
其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。
第八条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：
（一）申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同），地方证管办（证监会）经审核同意后，提出初审意见；
（二）地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办（证监会）；
（三）中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
第九条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）公司章程；
（三）企业法人营业执照；
（四）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；
（五）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；
（六）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；
（七）由注册会计师提供的验资报告；
（八）中国证监会要求提供的其他文件。
第十条 证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办（证监会）提出变更报告，办理变更手续。
第十一条 证券、期货投资咨询机构应当于每年一月一日至四月三十日期间向地方证管办（证监会）申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：
（一）年检申请报告；
（二）年度业务报告；
（三）经注册会计师审计的财务会计报表。
地方证管办（证监会）应当自收到前款所列文件之日起二十个工作日内对年检申请得出审核意见；审核同意的，上报中国证监会审批。
证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。
第三章 证券、期货投资咨询人员
第十二条 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
第十三条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（四）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；
（五）具有大学本科以上学历；
（六）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；
（七）通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；
（八）中国证监会规定的其他条件。
第十四条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，按照下列程序审批：
（一）申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同），地方证管办（证监会）经审核同意后，提出初审意见；
（二）地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办（证监会）。
第十五条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）身份证；
（三）学历证书；
（四）参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；
（五）所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。
第十六条 取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办（证监会）提出申请，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批；准予执业的，由中国证监会颁发执业证书。
第十七条 取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
第十八条 证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。
第四章 证券、期货投资咨询业务管理
第十九条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
第二十条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
第二十一条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
第二十二条 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
第二十三条 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印
鉴。
第二十四条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
（一）代理投资人从事证券、期货买卖；
（二）向投资人承诺证券、期货投资收益；
（三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；
（五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
第二十五条 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。
具有自营业务的证券经营机构在从事超出本机构范围的证券投资咨询业务时，就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致，不得为自营业务获利的需要误导社会公众。
第二十六条 证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。
经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告。
第二十七条 中国证监会和地方证管办（证监会）有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查，被检查的证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当予以配合，不得干扰和阻碍。
中国证监会和地方证管办（证监会）及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护。
第二十八条 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存二年。
第二十九条 地方证管办（证监会）根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。
第三十条 任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时，可以向地方证管办（证监会）投诉和举报。
第三十一条 地方证管办（证监会）对违反本办法的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。
第五章 罚则
第三十二条 未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务的，由地方证管办（证监会）责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。
第三十三条 证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办（证监会）处一万元以上，五万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：
（一）向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；
（二）未按照本办法规定履行报告和年检义务的；
（三）未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的；
（四）本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的；
（五）干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。
第三十四条 证券、期货投资咨询机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十八条规定的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 证券经营机构、期货经纪机构违反本办法第二十六条规定的，由地方证管办（证监会）责令改正，并处以警告或者一万元以上五万元以下罚款。
第三十六条 证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上三万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 中国证监会和地方证管办（证监会）的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第六章 附则
第三十八条 本办法自一九九八年四月一日起施行。
关于发布《文物保护单位记录档案档号编制规则》的通知
国家文物局
关于发布《文物保护单位记录档案档号编制规则》的通知
各省、自治区、直辖市文物局（文化厅、局、文管会）、各有关单位：
《文物保护单位记录档案档号编制规则》是《全国重点文物保护单位记录档案工作规范（试行）》的配套文件之一，已经国家文物局局长办公会议审议通过，现予发布，并自发布之日起施行。
附件：《文物保护单位记录档案档号编制规则》
国家文物局
二○○四年八月二十日
文物保护单位记录档案档号编制规则
1 适用范围
本规则规定了文物保护单位记录档案档号的结构和编制规则、责任机构以及维护要求，适用于文物保护单位记录档案档号的生成与维护。
尚未核定公布为文物保护单位的不可移动文物，参照本规则生成其编号。
2 引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本规则的条款。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本规则。凡是注日期引用文件的修订版，均不适用于本规则。
GB/T 2260 中华人民共和国行政区划代码
GB/T 7027－2002 信息分类和编码的基本原则与方法
GB/T 20001.3－2001 标准编写规则 第3部分：信息分类编码
3 文物保护单位记录档案文件号的结构与编制规则
3．1 文物保护单位记录档案文件号结构
文物保护单位记录档案档号，由9位文物保护单位档案全宗号和4位档案案卷号两部分组合而成，采用数字字符，中间以分隔符号“－”隔开，结构为：
×××××××××－××××
文物保护单位档案案卷号
文物保护单位档案全宗号
3.2 文物保护单位档案全宗号的编制规则
3.2.1 文物保护单位记录档案全宗号，依据文物保护单位所在省份、文物保护单位的级别和类别，及排列顺序进行标识。
3.2.2 文物保护单位记录档案全宗号第一、二位代码，引用国家标准GB/T 2260的省份代码，来表示要标识的文物保护单位所在地域，参见表1。对于跨省份的文物保护单位，这两位代码以“99”表示。
表1
代码 名 称 代码 名 称
11 北京市 43 湖南省
12 天津市 44 广东省
13 河北省 45 广西壮族自治区
14 山西省 46 海南省
15 内蒙古自治区 50 重庆市
21 辽宁省 51 四川省
22 吉林省 52 贵州省
23 黑龙江省 53 云南省
31 上海市 54 西藏自治区
32 江苏省 61 陕西省
33 浙江省 62 甘肃省
34 安徽省 63 青海省
35 福建省 64 宁夏回族自治区
36 江西省 65 新疆维吾尔自治区
37 山东省 71 台湾省
41 河南省 81 香港特别行政区
42 湖北省 82 澳门特别行政区
3.2.3 文物保护单位记录档案全宗号第三位代码，表示要标识的文物保护单位的级别，根据表2的对应关系来确定。
表2
级别代码 表 示 对 象
1 全国重点文物保护单位
2 省、自治区、直辖市级文物保护单位
3 市、县级文物保护单位
4 尚未核定公布为文物保护单位的不可移动文物
3.2.4 文物保护单位记录档案全宗号第四位代码，表示要标识的文物保护单位的类别，根据表3的对应关系来确定。
表3
类别代码 文物保护单位类别 类别代码 文物保护单位类别
1 古遗址 4 石窟寺及石刻
2 古墓葬 5 近现代重要史迹及代表性建筑
3 古建筑 6 其他
3.2.5文物保护单位记录档案全宗号第五至第九位代码，表示在第一、二位代码所标识的地域范围内，级别相同，且类别相同的文物保护单位的顺序号，在00001～99999的取值范围内升序编号。排序时应以公布的时间先后为依据；公布的时间相同和不明确时，按公布的文物保护单位年代为依据；公布的文物保护单位年代不明确时，按其名称的音序为依据。尚未核定公布为文物保护单位的不可移动文物的顺序号，在地域、时代的限定下，可按其名称音序排列。
3.3 文物保护单位档案案卷号的编制规则
3.3.1 文物保护单位记录档案案卷号的第一、二位，表示案卷类别，根据表4的对应关系来确定。
表4
代码 案 卷 类 别
1 主卷
11 主卷·文字卷
12 主卷·图纸卷
13 主卷·照片卷
14 主卷·拓片及摹本卷
15 主卷·保护规划及保护工程方案卷
16 主卷·文物调查及考古发掘卷
17 主卷·文物保护工程及防治监测卷
18 主卷·文物展示卷
19 主卷·电子文件卷
10 主卷·续补卷
2 副卷
21 副卷·行政管理文件卷
22 副卷·法律文书卷
23 副卷·大事记卷
20 副卷·续补卷
3 备考卷
31 备考卷·参考资料卷
32 备考卷·论文卷
33 备考卷·图书卷
30 备考卷·续补卷
4 其他卷
3.3.2 文物保护单位记录档案案卷号的第三至第五位，表示案卷的顺序号，自01至99升序表示。
4 文物保护单位记录档案档号的管理与维护
4.1 文物保护单位记录档案档号编号的责任机构
文物保护单位记录档案档号的编制由文物行政部门负责。国家文物局负责编制、维护和管理全国重点文物保护单位记录档案的档号；各省级文物行政部门负责编制、维护和管理本省地域范围内、除全国重点文物保护单位外的各级文物保护单位记录档案的档号，及尚未核定公布为文物保护单位的不可移动文物的全宗号。各省、自治区、直辖市编制的档号全宗号应向国家文物局备案。
4.2 文物保护单位记录档案档号维护要求
4.2.1 每处文物保护单位或尚未核定公布为文物保护单位的不可移动文物，在具体时间范围内的档案全宗号应具有唯一性。
4.2.2 文物保护单位记录档案档号中的全宗号在下列情况下应予变更：
当一处文物保护单位并入他处文物保护单位后，该文物保护单位档案全宗号应予撤销；
当一处文物保护单位被重新公布为多处文物保护单位时，原文物保护单位档案全宗号应予撤销，重新公布的多处文物保护单位应分别编制新的档案全宗号；
当一处文物保护单位所属的行政区划、级别、类别之一发生变更时，应撤销原档案全宗号，并按变更后的实际情况，重新赋予该文物保护单位档案全宗号。
尚未核定公布为文物保护单位的不可移动文物的档案全宗号，参照上述原则执行。
4.2.3 凡被撤销的档案全宗号，不得再赋予其他单位。
4.2.4文物保护单位或尚未核定公布为文物保护单位的不可移动文物的全宗号发生变更时，应注明变更的时间、原因、变更前后的档案全宗号对照，以保持其记录档案和登记注册的延续性。
