关于发布《证券公司统计报表制度》的通知
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关于发布《证券公司统计报表制度》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券公司统计报表制度》的通知
2002年8月20日 证监机构字［2002］248号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业协会，各证券公司：
《证券公司统计报表制度》(试行)(证监信息字［2000］3号)在试行和广泛征求各方意见的基础上，中国证监会组织有关方面对其进行了全面修订，现予以发布，请遵照执行。《证券公司统计报表制度》(试行)(证监信息字［2000］3号)及《关于证券公司业务资料报送有关问题的通知》(证监机构字［2000］47号)同时废止。
证券公司统计报表制度
一、根据我国《统计法》、《证券法》及《证券公司管理办法》的规定，制定本制度。
二、本制度所称证券公司是指经中国证监会依法批准设立，在中华人民共和国境内从事证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
三、证券公司信息报送包括定期报送和不定期报送两类。定期报送信息是指本制度所列的19种具有固定格式的月报、年报及经审计年报，即表01-1、表01-2、表02-1、表02-2、表03、表04-1、表04-2、表05-1A、表05-2A、表05-3、表05-4A、表06、表07、表08、表09A、表10、表11A、表12A、表13A；不定期报送信息是指以下事项：
(一)公司改制、增资扩股及修改章程；
(二)公司变更业务范围；
(三)公司前十名或持股5%以上股东变动；
(四)公司合并或分立；
(五)公司收购或转让营业网点；
(六)公司变更法定代表人或高级管理人员；
(七)公司资金、财务、人事等管理制度及各类业务风险控制制度发生重大变化；
(八)公司发生重大担保事项；
(九)公司发生重大亏损、重大债权债务发生收回或支付困难；
(十)公司发生证券资金交收透支；
(十一)公司财务指标已达中国证监会规定的风险预警线；
(十二)公司发生重大诉讼、仲裁事项；
(十三)公司发生重大违法、违规事件；
(十四)公司变更名称、住所、办公场所及营业地址；
(十五)公司更换联系电话、传真；
(十六)中国证监会，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司及中国证券业协会规定的其他事项。
四、证券公司向中国证监会，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业协会报送本制度规定的报表。
五、证券公司应当于每月前10个工作日内向中国证监会机构监管部，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司及中国证券业协会报送上月数据；每年1月15日前报送上年未审计年报；每年4月30日前报送上年经审计年报，书面文件按照《证券公司年度报告内容与格式准则》(修订)(证监会计字［2002］2号)报送。
六、证券公司通过中国证监会指定的统一报送平台向中国证监会，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司及中国证券业协会报送有关信息，上述其他单位可以根据工作需要要求证券公司报送本制度规定以外的信息，但必须通过中国证监会指定的统一报送平台报送，不得向证券公司发放其他报送软件。
七、证券营业部应当于每个月前5个工作日内向所在地证监会派出机构报送表05-1B、表05-2B、表05-4B，每年1月10日前报送表09B、表11B、表12B、表13B，按照规定，派出机构信息报送系统应由中国证监会有关部门统一组织开发。派出机构通过网络共享方式获取辖区证券公司的有关信息。
八、证券公司应当在第三条所述事项发生后的5个工作日内报告中国证监会，所在地证监会派出机构，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司及中国证券业协会。
九、证券公司要由一名主要负责人分管信息报送工作，并指定部门及专人经办。
十、证券公司应对所报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性承担责任，不得虚报、瞒报、拒报、迟报。中国证监会将对证券公司信息报送情况进行检查，检查情况将予以公布并记入公司档案，作为审核证券公司业务资格及高级管理人员任职资格的参考依据。
十一、违反本制度规定的，中国证监会将根据有关规定对公司及有关责任人进行处罚。
十二、本制度由中国证监会负责解释。中国证监会可依据证券市场发展的需要对本制度进行必要的调整，并根据监管工作需要要求证券公司报送本制度规定以外的信息。
附件：报表目录及报表格式（略）
关于规范企业名称和商标、广告用字的通知
国家工商局
关于规范企业名称和商标、广告用字的通知
1996年11月1日，国家工商行政管理局
各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
今年以来，在国家工商行政管理局的统一部署下，各地工商行政管理机关认真开展清理不良文化的工作，依法清理了一批有不良政治、文化影响的企业名称、商标和广告，取得了明显成效，社会反响很好。但在企业名称、商标和广告中，还存在一些问题，比较突出的是，用字不规范，滥用“洋”名称，生造一些非中非外、含义不清的词语或名称等，造成了不良影响。各地工商行政管理机关要在前一段清理不良文化的基础上，进一步采取有效措施，加强正面引导和管理，规范企业名称和商标、广告用字。现作如下通知：
一、加强宣传教育。引导企业和公民在坚持对外开放、面向世界的同时，坚持中国特色，维护国家主权和民族尊严，自觉弘扬民族文化，使企业名称和商标、广告用字符合规范要求，适合国情，方便群众识认；坚决抵制不良文化的侵蚀，反映盲目崇外，滥用“洋”名称和外国文字。
二、强化企业名称登记管理。企业名称应当使用符合国家规范的汉字，不得含有外国文字、汉语拼音字母、数字（不含汉字数字）。企业名称在译成外文时，应当符合翻译的基本原则和惯例。外商投资企业名称可以使用出资的外国企业的字号，但应当译成汉字。内资企业不得使用含义不清、没有积极意义的企业名称。企业名称牌匾不得单独标注外文。企业在广告宣传、产品标识、产品包装上不得只使用外文名称，确因业务需要使用外文名称的，应当与中文名称同时使用，且不得突出外文名称。
三、严格执行《商标法》，坚决抵制不良文化倾向。对违反《商标法》第八条第（9）项规定，使用“有害于社会主义道德风尚或者有其他不良影响”的文字、图形作商标的，要依法驳回其注册申请，并禁止其在商品上或服务中使用。中国企业在国内销售的商品或提供的服务上注册文字商标的，提倡使用中文。外国企业产品在中国市场销售，必须在产品包装和使用说明书上同时标注中文。
四、依法加强广告监督管理。广告中使用的企业名称必须与其营业执照上核准的名称相一致，使用的商标必须符合商标管理法规的规定，并做到用语规范。凡未经核准的企业名称和不符合商标管理法规规定的商标，均不得在广告中出现。
各级工商行政管理机关应认真贯彻本通知精神，充分发挥职能作用，切实做好规范企业名称和商标、广告用字的有关工作，努力为加强社会主义物质文明和精神文明建设做出积极的贡献。对违反本通知及其他有关规定的行为，依法予以查处。
博士后公寓建设立项管理办法
人事部 全国博士后管委会
博士后公寓建设立项管理办法
人事部 全国博士后管委会
为进一步推动我国博士后事业的发展，解决博士后研究人员住房紧张问题，国家计委同意由人事部组织建造2000套博士后公寓，其中国家计委安排20000万元，其余经费由地方或设站单位配套解决。为加强博士后公寓建设立项的管理，特制定本办法。
一、原则
第一条 统筹规划。根据全国博士后流动站和在站博士后的数量统筹安排，充分发挥国家投资的效益。
第二条 合理布局。要兼顾中央、部门、省市的设站单位，充分发挥公寓的功能。
第三条 集中建设。在博士后流动站和在站博士后人数较多的城市集中建造博士后公寓，不再采取分散、补贴的方法。
第四条 便于使用。博士后公寓结构和功能要充分考虑博士后研究人员工作和生活特点，具有前瞻性、智能化等特点，便于博士后研究人员使用。
第五条 产权明确。按照国家、省市、使用单位的经费投入比例明确产权归属，并严格保证博士后公寓只解决在站博士后研究人员使用。
二、立项条件
第六条 各有关省市必须按照人事部下达的博士后公寓建设面积、投资数量、竣工期限等项要求制定可行的建设方案。
第七条 各有关省市必须遵循“三个一部分”的原则。即国家投入一部分，地方或部门投入一部分，设站单位投入一部分，落实博士后公寓建设配套经费。
第八条 有关省市和各设站单位领导必须高度重视，成立专门的管理机构，有专门人员负责。
第九条 各有关省市必须有完整的基建立项和建设的有关报批手续。如计委基建立项批复、建设用地批准书、土地使用证、建设工程规划许可证等。
第十条 博士后公寓必须设在博士后流动站设站数量相对集中、博士后研究人员进站数量较多的地区。
三、审批程序
第十一条 各有关设站单位根据各自特点制订切实可行的方案，提出博士后公寓基建立项申请。
第十二条 博士后公寓基建立项申请报所在省市人事部门审核。
第十三条 立项申请经所在省市人事部门审核后，报人事部专业技术人员管理司（全国博士后管委会办公室）。
第十四条 为确保博士后公寓项目保质保量并能按期投入使用，成立项目评审小组。评审小组由全国博士后管委会办公室会同部规划财务管理部门及有关专家组成。
第十五条 博士后公寓基建立项经评审小组评审并提供可行性报告，报人事部和全国博士后管委会审批。
第十六条 由人事部、全国博士后管委会批准立项。
四、签订协议
第十七条 经人事部和全国博士后管委会批准立项后，由全国博士后管委会办公室和各有关省市签订博士后公寓建设协议。
第十八条 在协议条款中明确建设地点、建设规模、投资概算、双方职责、产权归属、竣工期限等。协议中未尽事宜，经双方确定后作为本协议的附件（协议内容见附件）。
五、监督检查
第十九条 博士后公寓基建项目立项后，要及时向全国博士后管委会办公室报项目建设进度计划。
第二十条 各基建单位必须按有关规定公开招标。
第二十一条 各基建单位必须聘请监理工程师对工程全过程进行监理，确保工程质量。
第二十二条 博士后公寓建设过程中，全国博士后管委会办公室对各基建项目进行阶段性检查，必要时可进行实地核查。
第二十三条 各基建单位必须严格遵守协议条款，如不履行协议条款，全国博士后管委会办公室将予以警告，直到取消其建设项目。
第二十四条 全国博士后管委会办公室负责组织对博士后公寓进行竣工验收。
六、附则
第二十五条 本办法由人事部负责解释。
第二十六条 本办法自发布之日起施行。
2000年12月26日
