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宁夏回族自治区人大常委会


宁夏回族自治区实施《中华人民共和国消防法》办法


宁夏回族自治区人民代表大会常务委员会公告第69号

　　《宁夏回族自治区实施〈中华人民共和国消防法〉办法》已由宁夏回族自治区第十届人民代表大会常务委员会第十五次会议于2010年1月16日通过，现予公布，自2010年3月1日起施行。


宁夏回族自治区人民代表大会常务委员会
二〇一〇年一月十六日
宁夏回族自治区实施《中华人民共和国消防法》办法


（2010年1月16日宁夏回族自治区第十届人民代表大会常务委员会第十五次会议通过）


第一章 总则

　　第一条 为了预防和减少火灾危害，加强应急救援工作，保护人身、财产安全，维护公共安全，根据《中华人民共和国消防法》（以下简称《消防法》），制定本办法。

　　第二条 本办法适用于自治区行政区域内的消防安全工作。

　　第三条 各级人民政府对本行政区域内的消防工作负责。

　　县级以上人民政府公安机关对本行政区域内的消防工作实施监督管理，本级人民政府公安机关消防机构负责实施。

　　县级以上人民政府其他有关部门在各自职责范围内依法做好消防工作。

　　第四条 每年11月9日为自治区消防宣传日。


第二章 消防安全职责

　　第五条 县级以上人民政府应当履行《消防法》规定的职责，将公共消防设施建设和消防业务经费纳入本级财政预算，建立消防工作联席会议制度，做好重大火灾事故的应急救援和善后处理工作。

　　乡（镇）人民政府和街道办事处，应当督促本行政区域内的单位和个人做好消防工作，指导、支持和帮助村（居）民委员会制定防火安全公约，进行防火安全检查，协助做好火灾事故善后处理工作。

　　第六条 公安机关消防机构应当履行下列职责：

　　（一）对大型人员密集场所和其他特殊建设工程进行消防设计审核、消防验收，对应当备案的其他建设工程进行抽查；

　　（二）对投入使用、开业前的公众聚集场所进行消防安全检查；

　　（三）对威胁公共安全的重大火灾隐患采取临时查封措施；

　　（四）实施消防监督检查，监督火灾隐患整改；

　　（五）承担火灾扑救、重大灾害事故应急救援工作，调查火灾事故原因，统计火灾事故损失；

　　（六）确定并公布消防安全重点单位；

　　（七）指导专职消防队、志愿消防队开展消防业务训练和演练；

　　（八）宣传防火、灭火和逃生自救常识，组织消防安全培训；

　　（九）保障国家推广使用的先进消防和应急救援技术、设备的应用；

　　（十）指导、帮助机关、团体、企事业单位和其他组织开展消防安全工作；

　　（十一）法律、法规规定的其他职责。

　　第七条 机关、团体、企业、事业单位和其他组织应当履行《消防法》第十六条规定的职责，确定专（兼）职消防安全管理员和本单位消防安全重点部位并设置防火标识，其法定代表人对本单位消防工作负全面责任。

　　住宅区的物业服务企业应当对管理区域内的共用消防设施进行维护管理，未实行物业管理住宅区的共用消防设施维护管理由产权单位负责。

　　个体工商户对其所经营场所的消防安全负责，应当配置必要的消防设备，并保证有效使用。

　　第八条 村（居）民委员会应当确定消防安全管理人，制定防火安全公约；开展防火、灭火知识宣传教育；进行防火安全检查，配合消防执法工作；及时报告火灾隐患情况，督促消除火灾隐患；开展火灾自防自救，协助做好火灾事故善后处理工作。

　　第九条 公民应当遵守消防法律法规规章和有关消防安全规定；爱护公共消防设施；学习消防知识，掌握基本的防火、灭火和报警、救生、逃生的方法；安全用煤、用柴、用电、用油、用气；不乱堆、乱放可燃物，不堵塞公共通道；对未成年人进行消防安全教育。


第三章 公共消防设施

　　第十条 各级人民政府应当将消防安全布局、消防队（站）、消防供水、消防通道、消防通信、消防装备等公共消防设施的建设纳入城乡建设规划，并负责组织实施。原有的公共消防设施不足或者不适应实际需要的，应当补建、增建或者进行技术改造，达到国家规定的标准。

　　城市总体规划、乡村和集镇建设规划中缺少消防设施建设规划或者消防设施建设规划不合理的，审批单位不得批准。

　　第十一条 县级以上人民政府应当保障公安消防队（站）和消防装备等公共消防设施建设所需经费。

　　新建大型建设工程项目单位应当缴纳公共消防设施建设费。公共消防设施建设费征收的具体范围、标准、使用和管理办法由自治区人民政府规定。


第四章 火灾预防

　　第十二条 对涉及消防安全有关事项的审批，应当执行下列规定：

　　（一）不符合城乡消防安全布局要求的建设项目，城乡规划主管部门不得核发选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证；

　　（二）依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建设项目，未经审核或者审核不合格的，住房和城乡建设主管部门不得核发施工许可证；

　　（三）依法应当进行消防验收的建设项目，其竣工验收资料中没有消防验收合格文件的，住房和城乡建设主管部门不得颁发房屋权属证书；

　　（四）拟开办教育、医疗、文化、体育、社会福利等事业的公共场所的消防安全条件未获得公安机关消防机构审查通过的，教育、卫生、文化、体育、民政、工商等主管部门不得批准；

　　（五）对已取得批准文件的建设项目，因改变建筑结构或者改变使用性质，不再具备消防安全条件的，原审批部门应当撤销批准文件；

　　（六）对不具备安全生产条件的危险物品生产、经营、储存、运输企业，安全监管部门不得颁发安全生产经营许可证。

　　第十三条 施工单位应当建立健全施工现场消防安全管理制度，落实消防责任，严格管理火源、电源以及易燃、易爆和可燃物品。

　　大型建设工程施工现场应当设置临时消防给水设施和临时消防车通道，配备相应种类、数量的消防设备。

　　第十四条 同一建筑物由两个以上单位管理或者使用的，不得设置影响疏散的分隔设施。

　　第十五条 国家机关、学校、医院、居民聚居区、大型商业区、风景游览区、名胜古迹、铁路干线以及其他重要场所附近，不得违反国家规定的安全间距新建、改建、扩建易燃易爆危险物品的生产、储存场所。

　　第十六条 人员密集场所的经营管理单位应当执行国家消防技术标准和消防管理规定，落实消防安全管理制度；制订火灾发生时的逃生救助预案，配备必要的消防自救器具，并每年至少组织两次演练。

　　第十七条 对容易产生静电可能引发火灾或者爆炸的设施及场所，应当采取防止产生静电或者导除静电的措施。

　　对人员密集场所、易燃易爆危险场所、储存可燃物资仓库的电气设备、线路和导除静电、雷电的设施，应当每年至少进行一次消防安全技术检测。

　　第十八条 设置自动消防设施的人员密集场所和易燃易爆危险场所，应当与城市消防远程监控系统联网；鼓励其他设置自动消防设施的单位与城市消防远程监控系统联网。

　　自动消防设施和防排烟系统等技术性能较高的消防设施，应当由有资质的单位安装，并定期检测。

　　第十九条 长途客运汽车、城市公交车、出租车、轮渡等公共交通工具应当配备消防设备，并保持完好有效。

　　公共交通运营单位及其工作人员应当通过车载广播、电视或者发放宣传单等形式向乘客宣传防火、灭火基本常识和正确的火灾避难、逃生方法。

　　第二十条 各级人民政府应当加强农村粮场、粮库等场所的防火工作。在农业收获季节，对粮食打碾、储存场所的用火、用电设施进行安全检查，保证粮食生产安全。

　　禁止在储粮区、柴草区乱拉乱接电线、吸烟和用火。

　　第二十一条 下列人员应当接受消防安全培训：

　　（一）专职消防队、志愿消防队队员；

　　（二）机关、团体、企业、事业单位的消防安全责任人、专（兼）职消防管理员;

　　（三）导游、保安人员和人员密集场所的工作人员；

　　（四）建设工程的设计、施工、工程监理人员;

　　（五）从事消防设施和产品管理、检测、维护、维修、销售、质量认证的人员;

　　（六）自动消防系统的操作人员，电工、电（气）焊等特种作业人员；

　　（七）从事易燃易爆危险物品生产、储存、运输管理和操作的人员;

　　（八）依法应当接受培训的其他工作人员。

　　第二十二条 在春节、清明节等节假日期间，各级人民政府应当加强有针对性的防火措施，进行消防安全检查，开展消防宣传教育。


第五章 消防组织和灭火救援

　　第二十三条 县级以上人民政府应当建立公安消防队、专职消防队。

　　经国家或者自治区批准设立的开发区应当建立公安消防队（站），其他开发区、工业园区、大型企业可以根据消防工作需要建立专职消防队（站）、志愿消防队。

　　村（居）民委员会可以建立志愿消防队，开展群众性自防自救工作。

　　第二十四条 从事消防设施、设备、器材维修、技术检测和消防安全监测等服务的消防技术服务机构及其执业人员，应当依法取得相应的资质、资格，方可从事消防技术服务工作。

　　消防技术服务机构对所提供的消防技术服务质量负责。

　　第二十五条 公安消防队、专职消防队实行二十四小时值勤，做好随时进行火灾扑救和抢险救援的准备。

　　公安机关消防机构根据火灾救援需要，可以调动专职消防队参加火灾扑救和抢险救援，专职消防队应当服从公安机关消防机构的统一调动。

　　第二十六条 火灾发生后，供水、供电、供气、气象、测绘、通信、交通、环保等有关单位，应当服从火灾现场总指挥的调度，及时、无偿向公安机关消防机构提供可能影响公共消防安全和灭火救援工作的信息资料，任何单位、个人不得拒绝、推诿、拖延。

　　公安机关消防机构应当保守有关信息资料中的国家秘密、商业秘密和个人隐私。

　　第二十七条 公安机关消防机构根据火灾现场勘验、调查情况和有关检验、鉴定意见，及时制作火灾事故认定书，为处理火灾事故提供依据。

　　公安机关消防机构应当及时公开火灾信息。

　　第二十八条 因火灾扑救需要拆除或者破损建（构）筑物、使用养殖水源等，造成有关单位或者个人财产损失的，由火灾发生地县级人民政府依法给予补偿。


第六章 监督检查

　　第二十九条 县级以上人民政府应当加强对本级人民政府有关部门和下级人民政府履行消防安全职责情况的监督检查，并将消防安全责任纳入考核内容。

　　第三十条 自治区建立重大火灾隐患立案、销案和督办制度。

　　公安机关消防机构对检查发现或者群众举报、投诉并经认定的重大火灾隐患应当立案，并由公安机关报告本级人民政府。

　　接到报告的人民政府应当及时核实情况，组织或者责令有关部门、单位采取措施，限期整改。

　　下级人民政府应当及时向上级人民政府报告重大火灾隐患整改情况，对未按期完成整改的，上级人民政府应当备案督办。对严重威胁公共安全的重大火灾隐患，上级人民政府可以直接督办。

　　第三十一条 对严重威胁公共安全的重大火灾隐患，可能对经济和社会生活产生较大影响的，公安机关消防机构应当及时向公安机关提出责令停产停业的意见，由公安机关报请本级人民政府决定，有关人民政府应当在接到报告后七日内作出决定。

　　第三十二条 公安机关消防机构在消防监督检查中发现有下列情形之一的，应当通知有关单位或者个人采取措施消除隐患；对不及时消除隐患可能严重威胁公共安全的，应当对危险部位或者场所采取临时查封措施：

　　（一）可燃物资仓库和生产、储存、装卸、使用易燃易爆危险物品的场所存在重大火灾隐患的；

　　（二）生产、储存、经营易燃易爆危险物品的场所与居住场所设置在同一建筑物内的；

　　（三）人员密集场所违反消防技术标准和管理规定，储存、经营、使用易燃易爆危险物品的；

　　（四）人员密集场所的消防设施被损坏、拆除或者停用，疏散通道等安全出口被堵塞的；

　　（五）公共聚集场所室内装饰装修，违反国家消防技术标准的要求，使用易燃、可燃材料的；

　　（六）其他可能严重威胁公共安全的情形。

　　未经公安机关消防机构同意，不得拆封或者使用被查封的部位或者场所。

　　第三十三条 各级人民政府应当保障公民对消防安全的知情、监督、投诉、举报等权利，及时向社会公布本地区的重大火灾隐患及整改情况。

　　公安机关消防机构应当对外公布举报电话、信箱或者电子邮件地址，受理并及时依法处理单位和个人对火灾隐患、消防违法行为的投诉、举报。


第七章 法律责任

　　第三十四条 违反本办法规定，各级人民政府及县级以上人民政府有关主管部门不履行消防安全职责的，由上一级人民政府或者有关主管部门责令限期改正，给予通报批评；发生重特大火灾的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十五条 公安机关消防机构的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十六条 违反本办法第十三条第二款规定的，由公安机关消防机构责令限期改正，逾期不改正的，责令停止施工，并处二千元以上二万元以下罚款。

　　第三十七条 违反本办法第十四条规定的，由公安机关消防机构责令限期拆除，逾期不拆除的，处以五千元以上二万元以下罚款，并强制拆除。

　　第三十八条 违反本办法第十七条规定的，由公安机关消防机构责令限期改正，逾期不改正的，责令停止使用，并处以一千元以上五千元以下罚款。

　　第三十九条 违反本办法第二十四条第一款规定的，对单位处一万元以上五万元以下罚款，对个人处一千元以上五千元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　第四十条 当事人对行政机关所作出的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。


第八章 附则

　　第四十一条 本条例自2010年3月1日起施行。2002年7月25日宁夏回族自治区第八届人大常委会第二十七次会议通过的《宁夏回族自治区消防条例》同时废止。
中国证券监督管理委员会


证券登记结算管理办法

（2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》修订）

第一章 总 则
第一条　为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条　在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。
非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。
境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。
第三条　证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则。
第四条　证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式，由证券登记结算机构依法集中统一办理。
证券登记结算机构实行行业自律管理。
第五条 证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。
第六条　中国证监会依法对证券登记结算机构及证券登记结算活动进行监督管理。

第二章 证券登记结算机构
第七条　证券登记结算机构的设立和解散，必须经中国证监会批准。
第八条　证券登记结算机构履行下列职能：
（一）证券账户、结算账户的设立和管理；
（二）证券的存管和过户；
（三）证券持有人名册登记及权益登记；
（四）证券和资金的清算交收及相关管理；
（五）受发行人的委托派发证券权益；
（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；
（七）中国证监会批准的其他业务。
第九条　证券登记结算机构不得从事下列活动：
（一）与证券登记结算业务无关的投资；
（二）购置非自用不动产；
（三）在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券；
（四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
第十条　证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准：
（一）章程、业务规则的制定和修改；
（二）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；
（三）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整；
（四）董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免；
（五）依法应当报中国证监会批准的其他事项。
前款第（一）项中所称的业务规则，是指证券登记结算机构的证券账户管理、证券登记、证券托管与存管、证券结算、结算参与人管理等与证券登记结算业务有关的业务规则。
第十一条　证券登记结算机构的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：
（一）业务实施细则；
（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；
（三）办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；
（四）结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；
（五）发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；
（六）任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；
（七）有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；
（八）经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所；
（九）与证券交易所签订的主要业务合作协议，与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式；
（十）中国证监会要求报告的其他事项和文件。
第十二条　证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。
第十三条　证券登记结算机构对其所编制的与证券登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理；未经证券登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。
第十四条　证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。
对与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券登记结算机构应当拒绝查询，但有下列情形之一的，证券登记结算机构应当依法办理：
（一）证券持有人查询其本人的有关证券资料；
（二）证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料；
（三）证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料；
（四）人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。
证券登记结算机构应当采取有效措施，方便证券持有人查询其本人证券的持有记录。
第十五条　证券登记结算机构应当公开业务规则、与证券登记结算业务有关的主要收费项目和标准。
证券登记结算机构制定或者变更业务规则、调整证券登记结算主要收费项目和标准等，应当征求相关市场参与人的意见。
第十六条　证券登记结算机构工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。
证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

第三章 证券账户的管理
第十七条 投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。
第十八条 证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，但依据法律、行政法规和中国证监会的规定，证券记录在名义持有人证券账户内的，从其规定。
证券登记结算机构为依法履行职责，可以要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关资料。
第十九条 投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。
前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。
投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。
第二十条 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。
证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和优化配置账户资源的原则。
第二十一条 证券公司代理开立证券账户，应当向证券登记结算机构申请取得开户代理资格。
证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，并应当妥善保管相关开户资料，保管期限不得少于20年。
第二十二条 投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
第二十三条 证券登记结算机构应当根据业务规则，对开户代理机构开立证券账户的活动进行监督。开户代理机构违反业务规则的，证券登记结算机构可以根据业务规则暂停、取消其开户代理资格，并提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格等处罚措施。
第二十四条 证券公司应当掌握其客户的资料及资信状况，并对其客户证券账户的使用情况进行监督。证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当按照证券登记结算机构的业务规则处理，并及时向证券登记结算机构和证券交易所报告。涉及法人以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券的，还应当向中国证监会报告，由中国证监会依法予以处罚。
第二十五条 投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的，证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。

第四章 证券的登记
第二十六条 上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。
证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。
证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。
证券登记结算机构可以根据政府债券主管部门的要求办理上市政府债券的登记业务。
第二十七条　证券登记结算机构根据证券账户的记录，确认证券持有人持有证券的事实，办理证券持有人名册的登记。
第二十八条 证券公开发行后，证券发行人应当向证券登记结算机构提交已发行证券的证券持有人名册及其他相关资料。证券登记结算机构据此办理证券持有人名册的初始登记。
证券发行人应当保证其所提交资料的合法、真实、准确、完整。证券登记结算机构不承担由于证券发行人原因导致证券持有人名册及其他相关资料有误而产生的损失和法律后果。
第二十九条 证券在证券交易所上市交易的，证券登记结算机构应当根据证券交易的交收结果办理证券持有人名册的变更登记。
证券以协议转让、继承、捐赠、强制执行、行政划拨等方式转让的，证券登记结算机构根据业务规则变更相关证券账户的余额，并相应办理证券持有人名册的变更登记。
证券因质押、锁定、冻结等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算机构应当在证券持有人名册上加以标记。
第三十条 证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造或者毁损。
第三十一条 证券登记结算机构应当按照业务规则和协议定期向证券发行人发送其证券持有人名册及有关资料。
第三十二条 证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项。
证券发行人未及时履行上述义务的，证券登记结算机构有权推迟或不予办理，证券发行人应当及时发布公告说明有关情况。
第三十三条 证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的，证券登记结算机构应当依法向其交付证券持有人名册及其他登记资料。
　　
第五章 证券的托管和存管
第三十四条 投资者应当委托证券公司托管其持有的证券，证券公司应当将其自有证券和所托管的客户证券交由证券登记结算机构存管，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。
第三十五条 证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账，用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券。
证券公司应当委托证券登记结算机构维护其客户及自有证券账户，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。
第三十六条 投资者买卖证券，应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议。
证券登记结算机构应当制定和公布证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：
（一）证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的证券和资金的交收，并承担相应的交收责任；客户应当同意集中交易结束后,由证券公司委托证券登记结算机构办理其证券账户与证券公司证券交收账户之间的证券划付；
（二）实行质押式回购交易的，投资者和证券公司应当按照业务规则的规定向证券登记结算机构提交用于回购的质押券。投资者和证券公司之间债权债务关系不影响证券登记结算机构按照业务规则对证券公司提交的质押券行使质押权；
（三）客户出现资金交收违约时，证券公司可以委托证券登记结算机构将客户净买入证券划付到其证券处置账户内，并要求客户在约定期限内补足资金。客户出现证券交收违约时，证券公司可以将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给该客户。
第三十七条 证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构。
证券登记结算机构应当对上述事项加以记录。
第三十八条　客户要求证券公司将其持有证券转由其他证券公司托管的，相关证券公司应当依据证券交易所及证券登记结算机构有关业务规则予以办理，不得拒绝，但有关法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。
第三十九条 证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。
证券登记结算机构应当采取有效措施，保证其存管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。
第四十条 证券的质押、锁定、冻结或扣划，由托管证券的证券公司和证券登记结算机构按照证券登记结算机构的相关规定办理。

第六章 证券和资金的清算交收
第四十一条　证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。
没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收。
证券登记结算机构应当制定并公布结算协议和委托结算协议范本。
第四十二条　证券登记结算机构应当选择符合条件的商业银行作为结算银行，办理资金划付业务。
结算银行的条件，由证券登记结算机构制定。
第四十三条 证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责办理证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收；结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
第四十四条 证券登记结算机构应当设立证券集中交收账户和资金集中交收账户，用以办理与结算参与人的证券和资金的集中清算交收。
结算参与人应当根据证券登记结算机构的规定，申请开立证券交收账户和资金交收账户用以办理证券和资金的交收。同时经营证券自营业务和经纪业务的结算参与人，应当申请开立自营证券、资金交收账户和客户证券、资金交收账户分别用以办理自营业务的证券、资金交收和经纪业务的证券、资金交收。
第四十五条 证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。
第四十六条 证券登记结算机构与参与多边净额结算的结算参与人签订的结算协议应当包括下列内容：
（一）对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手方结算参与人支付资金或证券的义务一并转让给证券登记结算机构；
（二）受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并应履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。
第四十七条 证券登记结算机构进行多边净额清算时，应当将结算参与人的证券和资金轧差计算出应收应付净额，并在清算结束后将清算结果及时通知结算参与人。
证券登记结算机构采取其他结算方式的，应当按照相关业务规则进行清算。
第四十八条 集中交收前，结算参与人应当向客户收取其应付的证券和资金，并在结算参与人证券交收账户、结算参与人资金交收账户留存足额证券和资金。
结算参与人与客户之间的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。
第四十九条 集中交收过程中，证券登记结算机构应当在交收时点，向结算参与人收取其应付的资金和证券，同时交付其应收的证券和资金。交收完成后不可撤销。
结算参与人未能足额履行应付证券或资金交收义务的，不能取得相应的资金或证券。
对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算机构可以动用该结算参与人自营资金交收账户内的资金完成交收。
第五十条 集中交收后，结算参与人应当向客户交付其应收的证券和资金。
结算参与人与客户之间的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。
第五十一条 证券登记结算机构应当在结算业务规则中对结算参与人与证券登记结算机构之间的证券和资金的集中交收以及结算参与人与客户之间的证券和资金的交收期限分别做出规定。
结算参与人应当在规定的交收期限内完成证券和资金的交收。
第五十二条 因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的，结算参与人在履行交收责任后可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受的直接损失。

第七章 风险防范和交收违约处理

第一节 风险防范和控制措施
第五十三条　证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：
（一）制定完善的风险防范制度和内部控制制度；
（二）建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；
（三）建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系；
（四）对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
第五十四条　证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场系统性风险的防范制度。
证券登记结算机构应当与证券交易所签订业务合作协议，明确双方的权利义务。
第五十五条　证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则，组织结算参与人建立证券结算互保金，用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行。
证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券登记结算机构在业务规则中规定。
第五十六条　证券登记结算机构可以视结算参与人的风险状况，采取要求结算参与人提供交收担保等风险控制措施。
结算参与人提供交收担保的具体标准，由证券登记结算机构根据结算参与人的风险程度确定和调整。
证券登记结算机构应当将结算参与人提交的交收担保物与其自有资产隔离，严格按结算参与人分户管理，不得挪用。
第五十七条　结算参与人可以在其资金交收账户内，存放证券结算备付金用于完成交收。
证券登记结算机构应当将结算参与人存放的结算备付金与其自有资金隔离，严格按结算参与人分户管理，不得挪用。
第五十八条 证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度，将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库。
第五十九条　证券登记结算机构收取的下列资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行：
（一）证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金，以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券；
（二）证券登记结算机构根据本办法设立的证券集中交收账户、资金集中交收账户、专用清偿账户内的证券和资金以及根据业务规则设立的其他专用交收账户内的证券和资金；
（三） 结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金；
（四）根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金；
（五）证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。
第六十条 证券登记结算机构可以根据组织管理证券登记结算业务的需要，按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于申请质押贷款，以保障证券登记结算活动的持续正常进行。

第二节 集中交收的违约处理
第六十一条 证券登记结算机构应当设立专用清偿账户，用于在结算参与人发生违约时存放暂不交付或扣划的证券和资金。
第六十二条 结算参与人发生资金交收违约时，应当按照以下程序办理：
（一）违约结算参与人应当向证券登记结算机构发送证券交收划付指令，在该结算参与人当日全部应收证券中指定相当于已交付资金等额的证券种类、数量及对应的证券账户，由证券登记结算机构交付结算参与人；并指定相当于不足金额的证券种类和数量，由证券登记结算机构暂不交付给结算参与人。
（二）证券登记结算机构在规定期限内收到有效证券交收划付指令的，应当依据结算业务规则将相应证券交付结算参与人，将暂不交付的证券划入专用清偿账户，并通知该结算参与人在规定的期限内补足资金或提交交收担保。
证券登记结算机构在规定期限内未收到有效证券交收划付指令的，属于结算参与人重大交收违约情形, 证券登记结算机构应当将拟交付给结算参与人的全部证券划入专用清偿账户，暂不交付结算参与人，并通知结算参与人在规定的期限内补足资金或提交交收担保。
暂不交付的证券、补充资金或交收担保不足以弥补违约金额的，证券登记结算机构可以扣划该结算参与人的自营证券，并在转入专用清偿账户后通知结算参与人。
第六十三条 结算参与人发生资金交收违约的，证券登记结算机构应当按照下列顺序动用资金，完成与对手方结算参与人的资金交收：
（一）违约结算参与人的担保物中的现金部分；
（二）证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分；
（三）证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分；
（四）证券结算风险基金；
（五）其他资金。
第六十四条　结算参与人发生证券交收违约时，证券登记结算机构有权暂不交付相当于违约金额的应收资金。
证券登记结算机构应当将暂不划付的资金划入专用清偿账户，并通知该结算参与人。结算参与人应当在规定的期限内补足证券，或者提供证券登记结算机构认可的担保。
第六十五条　结算参与人发生证券交收违约的，证券登记结算机构可以动用下列证券，完成与对手方结算参与人的证券交收：
（一）违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券；
（二）委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券；
（三）其他来源的相同证券。
第六十六条 违约结算参与人未在规定的期间内补足资金、证券的，证券登记结算机构可以处分违约结算参与人所提供的担保物、质押品保管库中的回购质押券、卖出专用清偿账户内的证券。
前款处置所得，用于补足违约结算参与人欠付的资金、证券和支付相关费用；有剩余的，应当归还该相关违约结算参与人；不足偿付的，证券登记结算机构应当向相关违约结算参与人追偿。
在规定期限内无法追偿的证券或资金，证券登记结算机构可以依法动用证券结算互保金和证券结算风险基金予以弥补。依法动用证券结算互保金和证券结算风险基金弥补损失后，证券登记结算机构应当继续向违约结算参与人追偿。
第六十七条 结算参与人发生资金交收违约或证券交收违约的，证券登记结算机构可以按照有关规定收取违约金。证券登记结算机构收取的违约金应当计入证券结算风险基金。
第六十八条 结算参与人发生重大交收违约情形的，证券登记结算机构可以按照以下程序办理：
（一）暂停、终止办理其部分、全部结算业务，以及中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施。
（二）提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。
证券登记结算机构提请证券交易所采取停止交易措施的具体办法由证券登记结算机构商证券交易所制订，报中国证监会批准。
第六十九条　证券登记结算机构依法动用证券结算互保金和证券结算风险基金，以及对违约结算参与人采取前条规定的处置措施的，应当在证券登记结算机构年度报告中列示。

第三节 结算参与人与客户交收的违约处理
第七十条 结算参与人可以根据证券登记结算机构的规定，向证券登记结算机构申请开立证券处置账户，用以存放暂不交付给客户的证券。
第七十一条 结算参与人可以视客户的风险状况，采取包括要求客户提供交收担保在内的风险控制措施。
客户提供交收担保的具体标准，由结算参与人与客户在证券交易、托管与结算协议中明确。
第七十二条 客户出现资金交收违约时，结算参与人可以发出指令，委托证券登记结算机构将客户净买入证券划付到其证券处置账户内，并要求客户在约定期限内补足资金。
第七十三条 客户出现证券交收违约时，结算参与人可以将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给该客户。
第七十四条　违约客户未在规定的期间内补足资金、证券的，结算参与人可以将证券处置账户内的相应证券卖出，或用暂不交付的资金补购相应证券。
前款处置所得，用于补足违约客户欠付的资金、证券和支付相关费用；有剩余的，应当归还该客户；尚有不足的，结算参与人有权继续向客户追偿。
第七十五条 结算参与人未及时将客户应收资金支付给客户或未及时委托证券登记结算机构将客户应收证券从其证券交收账户划付到客户证券账户的，结算参与人应当对客户承担违约责任，给客户造成损失的，结算参与人应当承担对客户的赔偿责任。
第七十六条 客户对结算参与人交收违约的，结算参与人不能因此拒绝履行对证券登记结算机构的交收义务，也不得影响已经完成和正在进行的证券和资金的集中交收及证券登记结算机构代为办理的证券划付。
第七十七条 没有取得结算参与人资格的证券公司与其客户之间的结算权利义务关系，参照本办法执行。

第八章 　附 则
第七十八条　本办法下列用语的含义是：
登记，是指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。
托管，是指证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。
存管，是指证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。
结算，是指清算和交收。
清算，是指按照确定的规则计算证券和资金的应收应付数额的行为。
交收，是指根据确定的清算结果，通过转移证券和资金履行相关债权债务的行为。
名义持有人，是指受他人指定并代表他人持有证券的机构。
结算参与人，是指经证券登记结算机构核准，有资格参与集中清算交收的证券公司或其他机构。
共同对手方，是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。
货银对付，是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。
多边净额结算，是指证券登记结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出相对每个结算参与人的应收应付证券或资金的净额，再按照应收应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。
证券集中交收账户，是指证券登记结算机构为办理多边交收业务开立的结算账户，用于办理结算参与人与证券登记结算机构之间的证券划付。
资金集中交收账户，是指证券登记结算机构为办理多边交收业务开立的结算账户，用于办理结算参与人与证券登记结算机构之间的资金划付。
结算参与人证券交收账户，是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的用于证券交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其证券交收账户包括自营证券交收账户和客户证券交收账户。
结算参与人资金交收账户，是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的用于资金交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其资金交收账户包括自营资金交收账户和客户资金交收账户。
专用清偿账户，是指证券登记结算机构开立的结算账户，用于存放结算参与人交收违约时证券登记结算机构暂未交付、扣划的证券和资金。
证券处置账户，是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的结算账户，用于存放客户交收违约时证券公司暂不交付给客户的证券。
质押品保管库，是指证券登记结算机构开立的质押品保管专用账户，用于存放结算参与人提交的用于回购的质押券等质押品。
证券结算备付金，是指结算参与人在其资金交收账户内存放的用于完成资金交收的资金。
证券结算互保金，是指全体结算参与人缴纳的用以在发生交收违约时弥补流动性不足以及交收违约损失的资金。　
第七十九条　证券公司以外的机构经中国证监会批准，可以接受证券登记结算机构委托为投资者开立证券账户、可以接受投资者委托托管其证券，或者申请成为结算参与人为客户办理证券和资金的清算交收，有关证券登记结算业务处理参照本办法执行。
第八十条　本办法由中国证监会负责解释、修订。
第八十一条　本办法自2006年7月1日起施行。




中国证券监督管理委员会令

第 65 号

《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》已经2009年3月11日中国证券监督管理委员会第253次主席办公会审议通过。现予公布，自2009年12月21日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会主席：尚福林

　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年十一月二十日


关于修改《证券登记结算管理办法》的决定

一、第十四条第二款第三项修改为：“证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料”。
二、第十九条增加一款，作为第二款：“前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。”
本决定自2009年12月21日起施行。
《证券登记结算管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。