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电影管理条例(2001年)

作者:法律资料网 时间:2024-07-13 01:23:25  浏览:8966   来源:法律资料网
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电影管理条例(2001年)

国务院


中华人民共和国国务院令(第342号)

  《电影管理条例》已经2001年12月12日国务院第50次常务会议通过,现予公布,自2002年2月1日起施行。

  总理 朱镕基

  二00一年十二月二十五日


电影管理条例

  第一章 总则

  第一条 为了加强对电影行业的管理,发展和繁荣电影事业,满足人民群众文化生活需要,促进社会主义物质文明和精神文明建设,制定本条例。

  第二条 本条例适用于中华人民共和国境内的故事片、纪录片、科教片、美术片、专题片等电影片的制片、进口、出口、发行和放映等活动。

  第三条 从事电影片的制片、进口、出口、发行和放映等活动,应当遵守宪法和有关法律、法规,坚持为人民服务、为社会主义服务的方向。

  第四条 国务院广播电影电视行政部门主管全国电影工作。

  县级以上地方人民政府管理电影的行政部门(以下简称电影行政部门),依照本条例的规定负责本行政区域内的电影管理工作。

  第五条 国家对电影摄制、进口、出口、发行、放映和电影片公映实行许可制度。未经许可,任何单位和个人不得从事电影片的摄制、进口、发行、放映活动,不得进口、出口、发行、放映未取得许可证的电影片。

  依照本条例发放的许可证和批准文件,不得出租、出借、出售或者以其他任何形式转让。

  第六条 全国性电影行业的社会团体按照其章程,在国务院广播电影电视行政部门指导下,实行自律管理。

  第七条 国家对为电影事业发展做出显著贡献的单位和个人,给予奖励。

  第二章 电影制片

  第八条 设立电影制片单位,应当具备下列条件:

  (一)有电影制片单位的名称、章程;

  (二)有符合国务院广播电影电视行政部门认定的主办单位及其主管机关;

  (三)有确定的业务范围;

  (四)有适应业务范围需要的组织机构和专业人员;

  (五)有适应业务范围需要的资金、场所和设备;

  (六)法律、行政法规规定的其他条件。

  审批设立电影制片单位,除依照前款所列条件外,还应当符合国务院广播电影电视行政部门制定的电影制片单位总量、布局和结构的规划。

  第九条 申请设立电影制片单位,由所在地省、自治区、直辖市人民政府电影行政部门审核同意后,报国务院广播电影电视行政部门审批。

  申请书应当载明下列内容:

  (一)电影制片单位的名称、地址和经济性质;

  (二)电影制片单位的主办单位的名称、地址、性质及其主管机关;

  (三)电影制片单位的法定代表人的姓名、住址、资格证明文件;

  (四)电影制片单位的资金来源和数额。

  第十条 国务院广播电影电视行政部门应当自收到设立电影制片单位的申请书之日起90日内,作出批准或者不批准的决定,并通知申请人。批准的,由国务院广播电影电视行政部门发给《摄制电影许可证》,申请人持《摄制电影许可证》到国务院工商行政管理部门办理登记手续,依法领取营业执照;不批准的,应当说明理由。

  第十一条 电影制片单位以其全部法人财产,依法享有民事权利,承担民事责任。

  第十二条 电影制片单位变更、终止,应当报国务院广播电影电视行政部门批准,并依法到原登记的工商行政管理部门办理变更登记或者注销登记。

  第十三条 电影制片单位可以从事下列活动:

  (一)摄制电影片;

  (二)按照国家有关规定制作本单位摄制的电影片的复制品;

  (三)按照国家有关规定在全国范围发行本单位摄制并被许可公映的电影片及其复制品;

  (四)按照国家有关规定出口本单位摄制并被许可公映的电影片及其复制品。

  第十四条 电影制片单位应当建立、健全管理制度,保证电影片的质量。

  第十五条 电影制片单位对其摄制的电影片,依法享有著作权。

  第十六条 电影制片单位以外的单位独立从事电影摄制业务,须报经国务院广播电影电视行政部门批准,并持批准文件到工商行政管理部门办理相应的登记手续。

  电影制片单位以外的单位经批准后摄制电影片,应当事先到国务院广播电影电视行政部门领取一次性《摄制电影片许可证(单片)》,并参照电影制片单位享有权利、承担义务。具体办法由国务院广播电影电视行政部门制定。

  第十七条 国家鼓励企业、事业单位和其他社会组织以及个人以资助、投资的形式参与摄制电影片。具体办法由国务院广播电影电视行政部门制定。

  第十八条 电影制片单位经国务院广播电影电视行政部门批准,可以与境外电影制片者合作摄制电影片;其他单位和个人不得与境外电影制片者合作摄制电影片。

  电影制片单位和持有《摄制电影片许可证(单片)》的单位经国务院广播电影电视行政部门批准,可以到境外从事电影片摄制活动。

  境外组织或者个人不得在中华人民共和国境内独立从事电影片摄制活动。

  第十九条 中外合作摄制电影片,应当由中方合作者事先向国务院广播电影电视行政部门提出立项申请。国务院广播电影电视行政部门征求有关部门的意见后,经审查符合规定的,发给申请人一次性《中外合作摄制电影片许可证》。申请人取得《中外合作摄制电影片许可证》后,应当按照国务院广播电影电视行政部门的规定签订中外合作摄制电影片合同。

  第二十条 中外合作摄制电影片需要进口设备、器材、胶片、道具的,中方合作者应当持国务院广播电影电视行政部门的批准文件到海关办理进口或者临时进口手续。

  第二十一条 境外电影制片者同中方合作者合作或者以其他形式在中华人民共和国境内摄制电影片,应当遵守中华人民共和国的法律、法规,尊重中华民族的风俗、习惯。

  第二十二条 电影底片、样片的冲洗及后期制作,应当在中华人民共和国境内完成。有特殊技术要求确需在境外完成的,应当单项申请,报经国务院广播电影电视行政部门批准后,按照批准文件载明的要求执行。

  第二十三条 电影洗印单位不得洗印加工未取得《摄制电影许可证》或者《摄制电影片许可证(单片)》的单位摄制的电影底片、样片,不得洗印加工未取得《电影片公映许可证》的电影片拷贝。

  电影洗印单位接受委托洗印加工境外的电影底片、样片和电影片拷贝的,应当事先经国务院广播电影电视行政部门批准,并持批准文件依法向海关办理有关进口手续。洗印加工的电影底片、样片和电影片拷贝必须全部运输出境。

第三章 电影审查

第二十四条 国家实行电影审查制度。

未经国务院广播电影电视行政部门的电影审查机构(以下简称电影审查机构)审查通过的电影片,不得发行、放映、进口、出口。

供科学研究、教学参考的专题片进口和中国电影资料馆进口电影资料片,依照本条例第三十二条的规定办理。

第二十五条 电影片禁止载有下列内容:

(一)反对宪法确定的基本原则的;

(二)危害国家统一、主权和领土完整的;

(三)泄露国家秘密、危害国家安全或者损害国家荣誉和利益的;

(四)煽动民族仇恨、民族歧视,破坏民族团结,或者侵害民族风俗、习惯的;

(五)宣扬邪教、迷信的;

(六)扰乱社会秩序,破坏社会稳定的;

(七)宣扬淫秽、赌博、暴力或者教唆犯罪的;

(八)侮辱或者诽谤他人,侵害他人合法权益的;

(九)危害社会公德或者民族优秀文化传统的;

(十)有法律、行政法规和国家规定禁止的其他内容的。

电影技术质量应当符合国家标准。

第二十六条 电影制片单位应当依照本条例第二十五条的规定,负责电影剧本投拍和电影片出厂前的审查。

电影制片单位依照前款规定对其准备投拍的电影剧本审查后,应当报电影审查机构备案;电影审查机构可以对报备案的电影剧本进行审查,发现有本条例第二十五条禁止内容的,应当及时通知电影制片单位不得投拍。具体办法由国务院广播电影电视行政部门制定。

第二十七条 电影制片单位应当在电影片摄制完成后,报请电影审查机构审查;电影进口经营单位应当在办理电影片临时进口手续后,报请电影审查机构审查。

电影审查收费标准由国务院价格主管部门会同国务院广播电影电视行政部门规定。

第二十八条 电影审查机构应当自收到报送审查的电影片之日起30日内,将审查决定书面通知送审单位。审查合格的,由国务院广播电影电视行政部门发给《电影片公映许可证》。

电影制片单位或者电影进口经营单位应当将《电影片公映许可证》证号印制在该电影片拷贝第一本片头处。 审查不合格,经修改报送重审的,审查期限依照本条第一款的规定重新计算。

第二十九条 电影制片单位和电影进口经营单位对电影片审查决定不服的,可以自收到审查决定之日起30日内向国务院广播电影电视行政部门的电影复审机构申请复审;复审合格的,由国务院广播电影电视行政部门发给《电影片公映许可证》。


第四章 电影进口出口

第三十条 电影进口业务由国务院广播电影电视行政部门指定电影进口经营单位经营;未经指定,任何单位或者个人不得经营电影进口业务。

第三十一条 进口供公映的电影片,进口前应当报送电影审查机构审查。

报送电影审查机构审查的电影片,由指定的电影进口经营单位持国务院广播电影电视行政部门的临时进口批准文件到海关办理电影片临时进口手续;临时进口的电影片经电影审查机构审查合格并发给《电影片公映许可证》和进口批准文件后,由电影进口经营单位持进口批准文件到海关办理进口手续。

第三十二条 进口供科学研究、教学参考的专题片,进口单位应当报经国务院有关行政主管部门审查批准,持批准文件到海关办理进口手续,并于进口之日起30日内向国务院广播电影电视行政部门备案。但是,不得以科学研究、教学的名义进口故事片。

中国电影资料馆进口电影资料片,可以直接到海关办理进口手续。中国电影资料馆应当将其进口的电影资料片按季度向国务院广播电影电视行政部门备案。

除本条规定外,任何单位或者个人不得进口未经国务院广播电影电视行政部门审查合格的电影片。

第三十三条 电影进口经营单位应当在取得电影作品著作权人使用许可后,在许可的范围内使用电影作品;未取得使用许可的,任何单位和个人不得使用进口电影作品。

第三十四条 电影制片单位出口本单位制作的电影片的,应当持《电影片公映许可证》到海关办理电影片出口手续。

中外合作摄制电影片出口的,中方合作者应当持《电影片公映许可证》到海关办理出口手续。中外合作摄制电影片素材出口的,中方合作者应当持国务院广播电影电视行政部门的批准文件到海关办理出口手续。

中方协助摄制电影片或者电影片素材出境的,中方协助者应当持国务院广播电影电视行政部门的批准文件到海关办理出境手续。

第三十五条 举办中外电影展、国际电影节,提供电影片参加境外电影展、电影节等,应当报国务院广播电影电视行政部门批准。

参加前款规定的电影展、电影节的电影片,须报国务院广播电影电视行政部门审查批准。参加境外电影展、电影节的电影片经批准后,参展者应当持国务院广播电影电视行政部门的批准文件到海关办理电影片临时出口手续。参加在中国境内举办的中外电影展、国际电影节的境外电影片经批准后,举办者应当持国务院广播电影电视行政部门的批准文件到海关办理临时进口手续。


第五章 电影发行和放映

第三十六条 设立电影发行单位、电影放映单位,应当具备下列条件:

(一)有电影发行单位、电影放映单位的名称、章程;

(二)有确定的业务范围;

(三)有适应业务范围需要的组织机构和专业人员;

(四)有适应业务范围需要的资金、场所和设备;

(五)法律、行政法规规定的其他条件。

第三十七条

 设立电影发行单位,应当向所在地省、自治区、直辖市人民政府电影行政部门提出申请;设立跨省、自治区、直辖市的电影发行单位,应当向国务院广播电影电视行政部门提出申请。所在地省、自治区、直辖市人民政府电影行政部门或者国务院广播电影电视行政部门应当自收到申请书之日起60日内作出批准或者不批准的决定,并通知申请人。批准的,发给《电影发行经营许可证》,申请人应当持《电影发行经营许可证》到工商行政管理部门登记,依法领取营业执照;不批准的,应当说明理由。

第三十八条 设立电影放映单位,应当向所在地县或者设区的市人民政府电影行政部门提出申请。所在地县或者设区的市人民政府电影行政部门应当自收到申请书之日起60日内作出批准或者不批准的决定,并通知申请人。批准的,发给《电影放映经营许可证》,申请人持《电影放映经营许可证》到所在地工商行政管理部门登记,依法领取营业执照;不批准的,应当说明理由。

第三十九条 电影发行单位、电影放映单位变更业务范围,或者兼并其他电影发行单位、电影放映单位,或者因合并、分立而设立新的电影发行单位、电影放映单位的,应当依照本条例第三十七条或者第三十八条的规定办理审批手续,并到工商行政管理部门办理相应的登记手续。

电影发行单位、电影放映单位变更名称、地址、法定代表人或者主要负责人,或者终止电影发行、放映经营活动的,应当到原登记的工商行政管理部门办理变更登记或者注销登记,并向原审批的电影行政部门备案。

第四十条 申请从事农村16毫米电影片发行、放映业务的单位或者个人,可以直接到所在地工商行政管理部门办理登记手续,并向所在地县级人民政府电影行政部门备案;备案后,可以在全国农村从事16毫米电影片发行、放映业务。

第四十一条 国家允许企业、事业单位和其他社会组织以及个人投资建设、改造电影院。

国家允许以中外合资或者中外合作的方式建设、改造电影院。具体办法由国务院广播电影电视行政部门会同国务院文化行政部门、国务院对外经济贸易主管部门按照有关规定制定。

第四十二条 电影片依法取得国务院广播电影电视行政部门发给的《电影片公映许可证》后,方可发行、放映。

已经取得《电影片公映许可证》的电影片,国务院广播电影电视行政部门在特殊情况下可以作出停止发行、放映或者经修改后方可发行、放映的决定;对决定经修改后方可发行、放映的电影片,著作权人拒绝修改的,由国务院广播电影电视行政部门决定停止发行、放映。

国务院广播电影电视行政部门作出的停止发行、放映的决定,电影发行单位、电影放映单位应当执行。

第四十三条 利用电影片制作音像制品的,应当遵守国家有关音像制品管理的规定。

任何单位和个人不得利用电影资料片从事或者变相从事经营性的发行、放映活动。

第四十四条 放映电影片,应当符合国家规定的国产电影片与进口电影片放映的时间比例。

放映单位年放映国产电影片的时间不得低于年放映电影片时间总和的三分之二。

第四十五条 电影放映单位应当维护电影院的公共秩序和环境卫生,保证观众的安全与健康。


第六章 电影事业的保障

第四十六条 国家建立和完善适应社会主义市场经济体制的电影管理体制,发展电影事业。

第四十七条 国家保障电影创作自由,重视和培养电影专业人才,重视和加强电影理论研究,繁荣电影创作,提高电影质量。

第四十八条 国家建立电影事业发展专项资金,并采取其他优惠措施,支持电影事业的发展。

电影事业发展专项资金缴纳单位应当按照国家有关规定履行缴纳义务。

第四十九条 电影事业发展专项资金扶持、资助下列项目:

(一)国家倡导并确认的重点电影片的摄制和优秀电影剧本的征集;

(二)重点制片基地的技术改造;

(三)电影院的改造和放映设施的技术改造;

(四)少数民族地区、边远贫困地区和农村地区的电影事业的发展;

(五)需要资助的其他项目。

第五十条 国家鼓励、扶持科学教育片、纪录片、美术片及儿童电影片的制片、发行和放映。

第五十一条 国家对少数民族地区、边远贫困地区和农村地区发行、放映电影实行优惠政策。

国家对从事农村16毫米电影片发行、放映业务的单位和个人予以扶持。具体办法由国务院广播电影电视行政部门、国务院文化行政部门会同国务院财政部门规定。

第五十二条 县级以上地方人民政府制定的本行政区域建设规划,应当包括电影院和放映设施的建设规划。

改建、拆除电影院和放映设施,应当报经所在地县级以上地方人民政府电影行政部门审查批准,县级以上地方人民政府电影行政部门应当依据国家有关规定作出批准或者不批准的决定。

第五十三条 县级以上地方人民政府电影行政部门和其他有关行政部门,对干扰、阻止和破坏电影片的制片、发行、放映的行为,应当及时采取措施予以制止,并依法查处。

大众传播媒体不得宣扬非法电影。

第七章 罚则


第五十四条 国务院广播电影电视行政部门和县级以上地方人民政府电影行政部门或者其他有关部门及其工作人员,利用职务上的便利收受他人财物或者其他好处,批准不符合法定设立条件的电影片的制片、发行和放映单位,或者不履行监督职责,或者发现违法行为不予查处,造成严重后果的,对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照刑法关于受贿罪、滥用职权罪、玩忽职守罪或者其他罪的规定,依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚的,给予降级或者撤职的行政处分。

第五十五条 违反本条例规定,擅自设立电影片的制片、发行、放映单位,或者擅自从事电影制片、进口、发行、放映活动的,由工商行政管理部门予以取缔;依照刑法关于非法经营罪的规定,依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚的,没收违法经营的电影片和违法所得以及进行违法经营活动的专用工具、设备;违法所得5万元以上的,并处违法所得5倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足5万元的,并处20万元以上50万元以下的罚款。

第五十六条 摄制含有本条例第二十五条禁止内容的电影片,或者洗印加工、进口、发行、放映明知或者应知含有本条例第二十五条禁止内容的电影片的,依照刑法有关规定,依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚的,由电影行政部门责令停业整顿,没收违法经营的电影片和违法所得;违法所得5万元以上的,并处违法所得5倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足5万元的,并处20万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,并由原发证机关吊销许可证。

第五十七条 走私电影片,依照刑法关于走私罪的规定,依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚的,由海关依法给予行政处罚。

第五十八条 出口、发行、放映未取得《电影片公映许可证》的电影片的,由电影行政部门责令停止违法行为,没收违法经营的电影片和违法所得;违法所得5万元以上的,并处违法所得10倍以上15倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足5万元的,并处20万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,并责令停业整顿或者由原发证机关吊销许可证。

第五十九条 有下列行为之一的,由电影行政部门责令停止违法行为,没收违法经营的电影片和违法所得;违法所得5万元以上的,并处违法所得5倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足5万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,并责令停业整顿或者由原发证机关吊销许可证:

(一)未经批准,擅自与境外组织或者个人合作摄制电影,或者擅自到境外从事电影摄制活动的;

(二)擅自到境外进行电影底片、样片的冲洗或者后期制作,或者未按照批准文件载明的要求执行的;

(三)洗印加工未取得《摄制电影许可证》、《摄制电影片许可证(单片)》的单位摄制的电影底片、样片,或者洗印加工未取得《电影片公映许可证》的电影片拷贝的;

(四)未经批准,接受委托洗印加工境外电影底片、样片或者电影片拷贝,或者未将洗印加工的境外电影底片、样片或者电影片拷贝全部运输出境的;

(五)利用电影资料片从事或者变相从事经营性的发行、放映活动的;

(六)未按照规定的时间比例放映电影片,或者不执行国务院广播电影电视行政部门停止发行、放映决定的。

第六十条 境外组织、个人在中华人民共和国境内独立从事电影片摄制活动的,由国务院广播电影电视行政部门责令停止违法活动,没收违法摄制的电影片和进行违法活动的专用工具、设备,并处30万元以上50万元以下的罚款。

第六十一条 未经批准,擅自举办中外电影展、国际电影节,或者擅自提供电影片参加境外电影展、电影节的,由国务院广播电影电视行政部门责令停止违法活动,没收违法参展的电影片和违法所得;违法所得2万元以上的,并处违法所得5倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足2万元的,并处2万元以上10万元以下的罚款。

第六十二条 未经批准,擅自改建、拆除电影院或者放映设施的,由县级以上地方人民政府电影行政部门责令限期恢复电影院或者放映设施的原状,给予警告,对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分。

第六十三条 单位违反本条例,被处以吊销许可证行政处罚的,应当按照国家有关规定到工商行政管理部门办理变更登记或者注销登记;逾期未办理的,由工商行政管理部门吊销营业执照。

第六十四条 单位违反本条例,被处以吊销许可证行政处罚的,其法定代表人或者主要负责人自吊销许可证之日起5年内不得担任电影片的制片、进口、出口、发行和放映单位的法定代表人或者主要负责人。

个人违反本条例,未经批准擅自从事电影片的制片、进口、发行业务,或者擅自举办中外电影展、国际电影节或者擅自提供电影片参加境外电影展、电影节的,5年内不得从事相关电影业务。

第六十五条 未按照国家有关规定履行电影事业发展专项资金缴纳义务的,由省级以上人民政府电影行政部门责令限期补交,并自欠缴之日起按日加收所欠缴金额万分之五的滞纳金。

第六十六条 依照本条例的规定实施罚款的行政处罚,应当依照有关法律、行政法规的规定,实行罚款决定与罚款收缴分离;收缴的罚款应当全部上缴国库。


第八章 附则


第六十七条 国家实行《摄制电影许可证》和《电影发行经营许可证》、《电影放映经营许可证》年检制度。年检办法由国务院广播电影电视行政部门制定。

第六十八条 本条例自2002年2月1日起施行。1996年6月19日国务院发布的《电影管理条例》同时废止。
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关于同意上海、深圳证券交易所会员管理暂行办法的批复

中国证券监督管理委员会


关于同意上海、深圳证券交易所会员管理暂行办法的批复
1998年8月3日,中国证监会


上海、深圳证券交易所:
你们上报的《关于〈关于加强会员管理的暂行规定〉的请示》(上证会字〔1998〕68号)和《关于〈深圳证券交易所会员管理暂行办法〉(送审稿)的报告》(深证发〔1998〕178号)收悉。经研究,同意你们颁布实施。


第一章 总则
第一条 为了保证证券市场安全,防范风险,进一步规范会员的组织和行为,加强对会员的监管,特制定本暂行规定。
第二条 本暂行规定适用于经上海证券交易所(以下简称“本所”)批准的会员。会员系指经有权部门批准设立,具备本所会员资格条件,具有法人地位且为本所接纳的境内证券经营机构。

第二章 会员的证券代理买卖业务
第三条 会员不得在非营业场所从事代理业务,不得为非会员从事代理业务提供便利。
第四条 从事代理业务的会员应将本所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。
未经本所批准,会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动,不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
第五条 会员应在其营业场所设专业人员为客户提供必要的咨询服务。
第六条 从事证券代理业务的会员或其授权的下属证券营业部应与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项:
1.会员与客户遵守国家有关法律、法规及本所业务规则的承诺;
2.客户表明会员已向其说明证券买卖的风险;
3.会员代理业务范围和权限;
4.客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序;
5.委托、交割的方式、内容和要求;
6.客户保证金及证券管理有关事项;
7.交易手续费、印花税及其他收费说明;
8.会员对客户委托事项的保密责任;
9.客户应履行的交收责任;
10.违约责任及免责条款;
11.争议解决办法。
第七条 会员如向客户提供电话等自助委托方式,会员的委托系统应对自助委托过程有详细的记录,并在代理协议中充分说明自助委托的风险,明确会员与客户各自的责任。
第八条 会员在为客户开设资金账户时,必须留存客户身份证、证券账户卡复印件及其他有关资料。会员接受客户委托和办理客户提取保证金手续时,必须查验、核对客户证券帐户卡、资金账户和身份证。
第九条 会员与客户清算交割时,应当采用本所统一规定格式的交割凭证。会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对账单,并在营业时间内随时受理客户查询。
第十条 会员因受到处罚而影响其证券代理买卖业务的正常进行时,本所可将其代理业务转给其他会员。
第十一条 会员因故关闭、破产,本所可视具体情况,有权对会员原有资金、证券、业务经营活动、下属证券营业部机构等采取必要措施以防范风险。
第十二条 禁止会员在代理业务中从事下列行为:
1.挪用客户保证金、侵占客户保证金利息;
2.为客户融资融券,从事信用交易;
3.提高或降低本所公布的证券交易收费标准;
4.接受代为客户决定买卖品种、数量、时间、或买卖方向的全权委托;
5.侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为;
6.以不正当手段恶性竞争。

第三章 会员的证券自营业务
第十三条 会员开办自营业务,应向本所提交下列文件并经本所批准:
1.申请书;
2.中国证监会的批准文件;
3.最近6个月的营业报告和资产负债表:
4.自营业务负责人及操作人员简历;
5.自营业务管理制度;
6.本所要求的其他文件。
第十四条 会员必须以其法人名义在本所证券结算公司开设自营业务证券帐户,并通过该证券账户进行所有的自营买卖。
第十五条 会员应开设独立的自营业务资金账户,与客户的保证金账户分开管理,单独核算。
第十六条 会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务,不得影响代理业务。

第四章 强化会员内部风险管理
第十七条 会员应建立内部风险控制制度,设立专门部门,负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。
1.会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属证券营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。
2.会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口管理。
3.会员资金清算部门负责统一管理会员及会员所属证券营业部对本所的资金清算。
4.会员交易系统管理部门应对会员及会员所属证券营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理。
第十八条 营业部信息系统技术管理,须达到下列要求:
1.电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,按照本所有关交易及结算数据接口规范要求设置,保障与本所撮合系统和结算系统准确、高效的数据传送;
2.会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易系统的管理制度;
3.柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金前端明细核查,防止卖空、买空发生;
4.电脑及通信系统应建立备份,关键设备应具容错性,并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程;
5.制定安全保密措施,对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理,防止资料或数据丢失、泄密或被篡改;
6.本所提出的其他要求。
第十九条 严禁会员对本所证券登记结算公司透支,对不能正常履行清算责任的,本所有权采取限制交易、提高保证金金额等措施,防范清算风险。
第二十条 会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件,其保存期应不少于15年。
第二十一条 会员应对投资者进行风险教育,组织编写风险教育宣传材料,备置于营业场所供投资者查阅。

第五章 强化报告和检查制度
第二十二条 会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人,负责处理会员会籍、营业部、席位等有关事宜;根据本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件;向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。
第二十三条 会员应于每月前5个工作日内就上月客户投诉及处理情况上报本所。本所将于每月现场抽查5家以上会员执行本所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况将按中国证监会要求汇总上报中国证监会。
第二十四条 会员应于每月15日前将上月会员资产负债情况、收支情况以及自营、代理业务情况上报本所,并填报下列报表:
1.《会员资产及负债情况统计表》;
2.《会员业务收支及利润计算表》;
3.《会员自营业务统计表》;
4.《会员代理证券业务统计表》;
5.《证券营业网点经营情况统计表》。
上述报表除以书面形式报送外,还需以电子邮件或磁盘方式报送。
第二十五条 从事自营业务的会员,应于每年6月30日和12月31日过后20日内向本所报告截至该日的证券自营情况。
第二十六条 对财务状况恶化和经营风险较大的会员,本所将进行重点监控并采取措施防范可能产生的市场风险。
第二十七条 本所于每一会计年度结束后3个月内对会员实施年度检查。会员应向本所提交如下年度检查材料:
1.年度工作报告,包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况;
2.经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告;
3.会员财务情况说明,包括会员债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等。
4.经有权部门年审或换发的企业法人营业执照、金融业务许可证及其他资格证书。
5.本所要求提交的其他材料。
本所将按中国证监会要求,将年度检查结果上报中国证监会。
第二十八条 会员遇有下列情况,应在两日内向本所报告:
1.受到国家有关管理部门处罚;
2.业务发生重大变化或发生严重亏损;
3.涉及重大诉讼或仲裁事项;
4.本所认为应该报告的其他事项。
第二十九条 会员遇有下列情况,应在5个工作日内向本所报告:
1.章程变更;
2.注册资本变更;
3.住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更;
4.股东发生重大变化;
5.本所认为应该报告的其他事项。
第三十条 本所有权要求会员提供会员及其客户的有关业务报表、账册、交易记录及其他文件、资料,会员不得以任何理由拒绝或拖延,或提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。

第六章 处罚和附则
第三十一条 会员违反本所会员管理规则及本暂行规定的,本所可责令其改正,并视情节轻重单处或并处:
1.会员范围内通报批评;
2.在证监会指定报刊公开批评;
3.警告;
4.限制交易;
5.暂停自营业务或代理业务;
6.取消会籍。
会员对以上4、5、6项处罚有异议的,可自接到处罚通知之日起15天内向本所理事会申请复议;复议期间该处罚继续执行。
第三十二条 本暂行规定经本所理事会批准,报中国证监会同意后实行,修改时亦同。


为保障市场交易安全,有效防范风险,进一步规范本所会员(以下简称会员)的组织和行为,加强对会员的监管,根据中国证监会《关于加强证券交易所会员管理的通知》的规定,制订本办法。

第一章 总则
第一条 经本所批准,会员可以在本所从事下列业务:
1.专营证券代理业务,即接受投资者的委托,代理其在本所集中交易市场买卖证券。
2.专营证券自营业务,即以会员自有的资金并以会员的名义开设专门的账户,在本所集中交易市场买卖证券。
3.兼营证券代理业务和自营业务
4.本所规定的其他业务
第二条 会员从事证券代理或自营业务必须取得中国证监会颁发的经营许可证及相关资格证书。

第二章 代理业务
第三条 从事证券代理业务的会员应当与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项;
1.承诺遵守国家有关法律、法规及本所业务规则;
2.向客户阐明证券买卖的风险;
3.会员代理业务范围和权限;
4.客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序;
5.委托、交割的方式、内容和要求;
6.客户保证金及证券管理有关事项;
7.交易手续费、印花税及其他收费说明;
8.会员对客户委托事项的保密责任;
9.客户应履行的交收责任;
10.违约责任及免责条款;
11.争议解决办法。
第四条 会员如向客户提供电话等自助委托方式,其委托系统应对自助委托过程有详细的记录,并在代理协议中充分说明自助委托的风险,明确会员与客户各自的责任。
第五条 从事代理业务的会员应将本所发布的即时行情和公告等市场信息及时在营业场所公布。
未经本所批准,会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动;不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
第六条 会员在为客户开设资金账户时,必须留存客户身份证、证券账户卡复印件及其他有关资料。会员接受客户委托和办理客户提取保证金手续时,必须查验核对客户证券账户卡、资金账户和身份证。
第七条 会员与客户清算交割时,应采用本所统一规定格式的交割凭证。买进报告书以红色印制、卖出报告书以蓝色印制。买卖报告书应记载委托人姓名,股东代码,成交日期,证券种类,成交数量,单价,总价,手续费,代缴税款,应收、应付实际金额等事项。
第八条 会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对账单,并在营业时间内随时受理客户查询。
第九条 会员应在其营业场所配备专业人员为客户提供必要的咨询服务。
第十条 会员应对投资者进行风险教育,组织编写风险教育宣传材料,备置于营业场所供投资者查阅。
第十一条 会员不得在非营业场所从事代理业务,不得为非会员从事代理业务提供便利,严禁将本所席位以转让、租赁、承包等形式交由其他机构或个人使用。
第十二条 禁止会员在代理业务中从事下列行为:
1.挪用客户保证金、侵占客户保证金利息;
2.为客户融资融券,从事信用交易;
3.以任何方式提高或降低或者变相提高或降低本所公布的证券交易收费标准;
4.接受代客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托;
5.侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为;
6.以不正当手段恶性竞争。
第十三条 会员受到处罚,如影响其证券代理买卖业务的正常进行,应妥善将其代理业务转给其他会员。

第三章 自营业务
第十四条 会员开办自营业务,应向本所提交下列文件并由本所批准:
1.申请书;
2.中国证监会的批准文件;
3.最近6个月的营业报告和资产负债表;
4.自营业务负责人及操作人员简历;
5.自营业务管理制度;
6.本所要求的其他文件。
第十五条 会员必须以其法人名义在深圳证券结算公司开设自营业务证券账户,并通过该证券账户进行所有的自营买卖。
第十六条 会员应开设独立的自营业务资金账户,与客户的保证金账户分开管理,单独核算。
第十七条 会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务,不得影响代理业务。

第四章 风险控制
第十八条 严禁会员对本所透支。
对财务状况恶化和经营风险较大的会员,本所将对其重点监控,必要时可采取提高保证金金额、限制交易等紧急措施防范风险。对不能正常履行清算责任的,本所可采取限制交易、暂停交易、取消会籍等措施,防止进一步扩大损失。
第十九条 会员应建立内部风险控制制度,设立专门部门,负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。
会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。
会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口管理。
会员资金清算部门负责统一管理会员对本所及会员所属证券营业部的资金清算。
第二十条 会员交易系统管理部门应对会员及所属营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理,并达到下列要求:
1.电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》按照本所有关交易及结算数据接口规范要求设置,保障与本所撮合系统和结算系统准确、高效的数据传送;
2.会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易管理制度;
3.柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金的前端明细核查,防止卖空、买空发生;
4.电脑及通信系统应建立备份,关键设备应具容错性,并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程;
5.制定安全保密措施,对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理,防止资料或数据丢失、泄密或被篡改;
6.本所提出的其他要求。
第二十一条 会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件,其保存期应不少于15年。

第五章 报告、检查事项
第二十二条 会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人,负责处理会员会籍、席位等有关事宜;根据本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件;向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。
第二十三条 会员应于每月过后5日内就客户投诉及处理情况上报本所。
第二十四条 会员应于每月15日前将上月会员资产负债情况、收支情况以及自营、代理业务情况上报本所,并填报下列报表:
1.《会员资产及负债情况统计表》;
2.《会员业务收支及利润计算表》;
3.《会员自营业务量统计表》;
4.《会员代理证券业务统计表》;
5.《证券营业网点经营情况统计表》。
上述报表除以书面形式报送外,还需以电子邮件或磁盘方式报送。
第二十五条 从事自营业务的会员,应于每年6月30日和12月31日过后20日内向本所报告截至该日的证券自营情况。
第二十六条 本所于每一会计年度结束后3个月内结会员实施年度检查。会员应向本所提交如下年度检查材料:
1.年度工作报告,包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况;
2.经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告;
3.会员财务情况说明,包括会员债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等。
4.经有权部门年审或换发的企业法人营业执照、金融业务许可证及其他资格证书。
5.本所要求提交的其他材料。
本所在年度检查结束后两个月内,将年度检查结果上报中国证监会。
第二十七条 会员遇有下列情况,应在两日内向本所报告:
1.受到国家有关管理部门处罚;
2.业务发生重大变化或发生严重亏损;
3.涉及重大诉讼或仲裁事项;
4.本所认为应该报告的其他事项。
第二十八条 会员遇有下列情况,应在5个工作日内向本所报告:
1.章程变更;
2.注册资本变更;
3.住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更;
4.股东发生重大变化;
5.本所认为应该报告的其他事项。
第二十九条 本所每月现场抽查5家以上会员执行本所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况于次年1月底前汇总上报中国证监会。
第三十条 本所有权要求会员提供会员及其客户的有关业务报表、账册、交易记录及其他文件、资料,会员不得以任何理由拒绝或拖延,或提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。

第六章 附则
第三十一条 会员违反本所会员管理规则的,本所可责令其改正,并视情节轻重单处或并处:
1.会员范围内通报批评;
2.在证监会指定报刊公开批评;
3.警告;
4.限制交易;
5.暂停自营业务或代理业务;
6.取消会籍。
会员对以上4、5、6项处罚有异议的,可自接到处罚通知之日起15天内向本所理事会申请复议;复议期间该处罚继续执行。
第三十二条 本办法由本所负责解释。
第三十三条 本办法经本所理事会通过,报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
第三十四条 本办法自公布之日起实施。

会员业务资料统计表
报送单位:
联络人:
联系电话(含区号):
传真号码(含区号):
报送时间:
证券业务负责人签字:
会员单位盖章:
表01--1:会员资产负债情况统计表
(证券公司、单独核算证券业务的信托投资公司专用)
填报单位: 会员代码: 截止日期:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 |本期金额(元)| 编号 | 项目名称 |本期金额(元)|
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
|一、流动资产 | |一、流动负债 |
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
| 1101|现金和银行存款 | |2101|短期借款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1102|拆出现金 | |2102|拆入资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1103|买入返售证券 | |2103|代发行证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1104|应收帐款 | |2104|代兑付证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11041|其中:一年以内 | |2105|客户存入委托资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11042| 一年至二年 | |2106|其他应付代理证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11043| 二年以上 | |2107|卖出回购证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1105|减:坏帐准备 | |2108|应付帐款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1106|应收帐款净额 | |2109|其他应付款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1107|其他应收款 | |2110|应付工资 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1108|自营证券 | |2111|应付福利费 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1109|代理证券 | |2112|应交税金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1110|待摊费用 | |2113|应付股利/利润 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1111|外币兑换 | |2114|预提费用 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1112|待处理流动资产损失 | |2115|其他流动负债 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1113|其他流动资产 | |2100|流动负债合计 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1100|流动资产合计 | |二、长期负债 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|二、长期投资 | |2200|长期负债合计 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1201|债券投资 | |三、少数股东权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1202|股权投资 | |2300|少数股东权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1203|其他投资 | |四、所有者权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1204|减:投资风险准备 | |2401|实收资本 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1200|长期投资合计 | |2402|资本公积 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|三、固定资产合计 | |2403|盈余公积 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1300|固定资产合计 | |2404|未分配利润 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|四、其他资产 | |2400|所有者权益合计 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1400|其他资产合计 | | | | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|总资产 | | |负债及所有者权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1000|资产总计 | |2000|负债及所有者权益总计| |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
负责人: 制表人: 联系电话: 报出日期:
表01--2:会员资产负债情况统计表
(未单独核算证券业务的信托投资公司专用)
填报单位: 会员代码: 截止日期:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 |本期金额(元)| 编号 | 项目名称 |本期金额(元)|
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
|一、流动资产 | |一、流动负债 |
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
| 1101|现金和银行存款 | |2101|短期借款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1102|拆出现金 | |2102|拆入资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1103|买入返售证券 | |2103|代发行证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1104|应收帐款 | |2104|代兑付证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11041|其中:一年以内 | |2105|客户存入委托资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11042| 一年至二年 | |2106|其他应付代理证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11043| 二年以上 | |2107|卖出回购证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1105|减:坏帐准备 | |2108|应付帐款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1106|应收帐款净额 | |2109|其他应付款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1107|其他应收款 | |2110|应交公司利润 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1108|自营证券 | |2111|其他流动负债 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1109|代理证券 | |2100|流动负债合计 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1110|其他流动资产 | |二、长期负债 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1100|流动资产合计 | |2200|长期负债合计 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|二、长期投资 | |三、所有者权益 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1201|债券投资 | |2401|拨付的证券营运奖金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1202|股权投资 | |2402|公积金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1203|其他投资 | |2403|公益金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1200|长期投资合计 | |2404|留存利润 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|三、固定资产 | |2400|所有者权益合计 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1300|固定资产合计 | | | | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|四、其他资产 | | | | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1400|其他资产合计 | | | | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|总资产 | | |负债及所有者权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1000|资产总计 | |2000|负债及所有者权益总计| |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
负责人: 制表人: 联系电话: 报出日期:
表02--1:会员证券业务收支及利润计算表
(证券公司专用)
填报单位: 会员代码: 截止日期:
----------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 | 本期数 | 本年累计数 |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|一、营业收入 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6101|自营证券买卖差价收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6102|股票发行与配售承销手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6103|证券代理买卖收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6110|投资基金管理费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6104|其他手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6105|利息收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6106|金融企业往来收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6107|投资收益 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6108|汇兑净收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6109|其他营业收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6100|营业收入合计 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|二、营业支出 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6201|手续费支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6202|利息支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6203|金融企业往来支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6204|营业费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 62041|其中:股票发行与配售承销费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6205|其他营业支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6200|营业支出合计 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|三、营业税及附加| | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6300|营业税及附加 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|四、营业利润 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6400|营业利润 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6401|加:营业外收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6402|以前年度损益调整 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6403|减:营业外支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|五、利润总计 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6500|利润总计 | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
负责人: 制表人: 联系电话: 报出日期:
编表说明:“股票发行与配售承销手续费收入”填报扣除相关费用之前的金额。
表02--2:会员证券业务收支及利润计算表
(信托投资公司专用)
填报单位: 会员代码: 截止日期:
----------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 | 本期数 | 本年累计数 |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|一、营业收入 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6101|自营证券买卖差价收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6102|股票发行与配售承销手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6103|证券代理买卖收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6104|其他手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6105|利息收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6106|金融企业往来收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6107|投资收益 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6108|汇兑净收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6109|其他营业收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6110|营业收入占信托投资公司营业收入的百分比 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|二、营业支出 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6201|手续费支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6202|利息支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6203|金融企业往来支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6204|营业费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 62041|其中:股票发行与配售承销费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6205|其他营业支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6210|营业支出占信托投资公司营业支出的百分比 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|三、营业税及附加| | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6310|营业税及附加 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|四、营业利润 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6410|营业利润占信托投资公司营业利润的百分比 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6401|加:营业外收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6402|以前年度损益调整 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6403|减:营业外支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|五、利润总计 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6510|利润总计 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6610|利润总计占信托投资公司利润总额的百分比 | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
负责人: 制表人: 联系电话: 报出日期:
编表说明:“股票发行与配售承销手续费收入”填报扣除相关费用之前的金额。
表03:会员自营业务统计表
填报单位: 会员代码: 截止日期:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 项目名称 |上市股票|国债现货|投资基金|新发行股票|可转换债券| 其 他 | 合 计 |
|------------------------|--------|--------|--------|----------|----------|----------|----------------|

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关于进一步加强党政机关出差和会议定点管理工作的通知

财政部


关于进一步加强党政机关出差和会议定点管理工作的通知

财行[2012]254号 

 

  自国务院批准中央国家机关和事业单位(以下统称为中央党政机关)实施差旅费和会议费管理制度改革以来,中央党政机关较好地执行了出差和会议定点管理的有关规定,大部分省市也相继开展了本级的出差、会议定点管理和国内公务接待管理改革,对促进机关党风廉政建设,规范国内公务接待活动,控制行政性成本支出等起到了积极的作用。但是执行中也暴露出一些问题,如个别中央单位和个人违反规定,不到定点饭店住宿办会,向地方单位转嫁费用负担,个别地方接待单位超标准接待等。为进一步贯彻落实国务院第五次廉政工作会议精神,深入推进差旅费、会议费管理制度改革,切实加强党政机关出差和会议定点管理,现将有关事项通知如下:

  一、中央党政机关工作人员出差应当到定点饭店住宿,出差前应当事先预订出差定点饭店,入住定点饭店应当出示证明身份的工作证和身份证,使用公务卡结算住宿费。住宿费按照定点饭店的协议价格凭据报销;出差到没有定点饭店的地方或因特殊情况在非定点饭店住宿时,住宿费按所在地级市(州、盟,下同)出差定点饭店协议价格上限内凭据报销。

  二、中央党政机关工作人员出差由下级或地方接待单位协助安排住宿的,接待单位应当根据出差人员职级,安排在定点饭店相应住宿标准的客房;在没有定点饭店的地方,接待单位应当按照出差人员职级对应的住宿标准和所在地级市出差定点饭店协议价格限额内安排接待,不得超标准接待。

  三、中央党政机关工作人员出差住宿定点饭店,不得向接待单位或定点饭店要求超出定点协议范围的服务要求。超出协议服务范围的费用,由个人自理,并不得向下级和地方接待单位转嫁差旅费负担。

  四、中央党政机关举办会议或委托接待单位协助安排会议的,应尽量使用本单位只对内部营业的宾馆、招待所、会议室等,会议费应严禁控制在同类会议费综合定额标准以内;内部宾馆、招待所等不具备承办条件的,应到会议定点饭店办会。

  五、中央党政机关在会议定点饭店办会的,应当事先预订会议定点饭店;委托下级或地方接待单位协助安排会议的,应当以书面文件事先通知接待单位,明确会议的有关要求及开支标准。接待单位不得超标准接待。

  六、中央党政机关在会议定点饭店举办会议或委托下级或地方接待单位安排会议的,应及时结算会议费,不得向下级或地方接待单位转嫁会议费负担。

  七、接待单位要进一步增强责任意识,切实加强公务接待管理,配合中央党政机关落实出差和会议定点管理工作;不得在公务接待费中开支应由中央党政机关负担的费用。

  八、地方财政部门应会同有关部门积极推进本级的差旅费、会议费管理制度改革,开展本级出差和会议定点管理工作。要研究和推动将会议费开支报销制度与国库集中支付制度相衔接,探索实行会议费向定点饭店直接支付的办法。

  九、各级党政机关要根据本级差旅费、会议费制度,结合本单位实际情况,制定具体的管理办法。

  十、各级财政部门要主动会同纪检监察和审计部门加强对差旅费和会议费管理,杜绝各种违规违纪行为,严肃财经纪律。



财政部

二〇一二年八月二十日





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